阶段性成果

阶段性成果范文第1篇

行动开展以来，国家互联网应急中心和中国互联网协会通过公开设立的举报电话和邮箱，共接到广大网民举报的网络安全事件29658起。经验证分析后，重点针对分布式拒绝服务攻击（DDoS攻击）、网页暗链篡改（“暗链”就是植入到被篡改网站的链接，即看不见的网站链接，是一种搜索引擎优化手段，可以有效提高所指向网站的搜索排名）等与互联网黑色产业密切相关的事件进行重点处置。

通过行动参与单位的密切配合，已经处置了网络安全事件13573起，包括处置DDoS攻击服务售卖平台14个，DDoS攻击控制服务器51个，参与网络攻击的、私服等网站链接3382个；关停未备案网站37个；通知1706个被篡改和916个被植入后门的网站用户单位对网站进行修复。

此外，还组织了国内主流浏览器厂商对18502条恶意网站黑名单进行访问拦截或提示。经过近两个月治理行动，拒绝服务攻击（DDoS攻击）事件次数由行动启动前的日均1491起下降到现在的日均397起，大幅下降73.37%；境内被篡改网站8月相比7月下降了9.85% ，其中境内被篡改政府网站下降了25.56% ；浏览器拦截提示黑名单次数近千万次。

会议对行动取得的阶段性成果给予充分肯定，并对网络安全威胁治理行动参与单位提出希望：要继续支持和深化治理行动各项工作。国家互联网应急中心主任黄澄清指出：“互联网黑色产业产背后存在巨大的利益链条。随着行动深入开展，必然会触动链条上利益群体，希望行动参与单位排除顾虑，积极行动，对于发现的网上DDoS攻击售卖和传播等互联网黑色产业行为坚决处置。”

目前，通过搜索引擎、电商平台等途径，用户还可以很容易地获得DDoS攻击工具、软件或攻击服务，行动组将尽快制定处置流程规范，要求相关单位尽快开展处置或拦截，消除隐患。对于处置不力的搜索引擎、电商平台等，将向社会进行曝光。

阶段性成果范文第2篇

第一个问题，内生力量和外生力量。就像一个人一样，如果他的身体要保持健康，一定要靠内在机制的完善，必要的时候可以吃药、打针，但这毕竟是外生力量。我们的经济也是这样，经济之所以不能够很好地运行，主要是内生机制还不完善。

何以见得呢？我们举个例子，最近几年以来，经常看到“投资怪圈”，地方政府为了积极发展经济，要求中央采取扩大投资、增加信贷的做法，这样一来，通货膨胀就上去了，形势迫使中央政府又采取紧缩政策，紧缩政策实行一段以后地方就叫苦了，财政收入下降了，GDP下降了，再加上失业增多，又回到宽松政策，如此来回，周而复始，这就是最近几年中国的情况。

原因何在呢？应该看清楚，主要是内生机制不完备，需要靠外生力量推动中国经济发展，就是靠宏观经济调控，宏观经济调控当然有用了，但它毕竟是为辅的，市场机制是为主的，我们知道，有些问题绝不是宏观调控能解决的，比如刚才说的“投资怪圈”问题，这跟内在机制有关系，包括这些企业，国营企业，它都跟内在机制有关系。

再比如现在社会上出现一种现象，“社会阶层凝固化”，什么叫“社会阶层凝固化”呢？现在垂直的社会流动渠道越来越窄，越来越受堵塞，70年代进校，77届以后的一连好几届，当时的社会流动渠道是畅通的，并没有谁感到受到了社会流动的限制，不能发挥我的才能，到后来越来越变化了，到现在，社会垂直流动渠道越来越窄，这个现象正常吗？这个现象是不正常的。

农民工的例子也是的，父亲是农民工，儿子还是，说不定将来孙子还是，这就是职业世袭化，这种情况是宏观调控能解决的吗？所以必须改变，改革内在机制，改革使得社会流动渠道（畅通），无论是水平流动还是垂直流动，都要畅通起来。

最后，我们绝不能把已经取得的成果看成是我们的目标模式，离目标模式还有距离呢，而且距离还不小，因为这是“阶段性成果”，如果不继续改革，接下来的问题会越来越多，越来越难改，领导人必须懂得这一点，拖延改革是替改革增加困难，现在还是时候，我们不能把“阶段性成果”当做我们的“目标模式”。

怎么改呢？一开始改革，因为中国的转型是双重转型，既是发展的转型，从农业国家变成工业国家，也是体制的转型，从计划经济体制变成市场经济体制，双重转型结合在一起，世界上是没有先例的，所以我们当时是摸着石头过河，这是必要的，因为无例可援，必须自己探索、自己创造。但现在水深了，水深了以后摸不着石头，你怎么办？或者是在河床里的石头分布不均匀，摸着摸着又回来了，你怎么办？这种情况一定要顶层设计，要统筹安排，要通盘考虑，要有战略家的眼光。

顶层设计有一个例子被认为是成功的，这就是集体林权制度的改革，1979年开始推广农村承包制，但当时不包括集体的山林，有的地方把集体的山林也分了，“包山到户”，这就出问题了，为什么出问题？改革初期，农民对***的政策是不信任的，***政策说变就变，你今天把山分给我，我赶快砍，不砍你收回那不白搭了吗？砍完你再收回都可以，所以中央紧急制止了某些地方“分山”的办法。但过了二十多年，这是一个迟到的改革，2003年在福建、江西试点，2008年6月8号中央国务院颁布决定集体林权制度改革，有三大突破，第一个突破，承包期70年不变，因为农民承包制30年不变，后来又改成“长久不变”，“长久”究竟有多长？农民不放心啊，我也不知道“长久”是多少，这次明确规定70年不变，农民一算，70年啊，我孙子都长大了，于是爷爷种树，让孙子来砍，造林基地。

第二个突破，林地可以抵押，林地的树可以抵押，农村承包制里没有这条规定，这就很好了，林区经济整个就好了。

还有第三个突破，当初专家们讨论，说林地情况特殊，还是承包到乡、承包到村、承包到农民合作社吧，全不管用的，中央一竿子插到底，林权承包到户，这样一来农民的积极性就起来了。

这是顶层设计，哪个试验点敢这么搞？别的地方都不承包到户，我这里承包到户，别的地方都不能抵押，我这里可以抵押，他们不敢搞，只有在顶层设计的情况下才能做出来。所以说，我们下一步的改革要以健全内生机制为主，以顶层设计的方法为主。

第二个问题，土地确权，我最近从几个省刚回来，都讨论了土地确权的问题，最近几天从浙江刚回来，土地确权是非常重要的，它先丈量土地，然后把土地明确承包地的使用者是谁，给你发使用权证，宅基地使用者是谁，给你发使用权证，宅基地上的房子给你确定房子归谁，房产证，三权三证，这样一来，整个农民的积极性就起来了，到农村看一看，在浙江嘉兴、湖州、杭州的萧山看看，农民的积极性高极了，说“现在我有了财产了”，“我有权证在手了”。第一个好处是什么？这次是开农民座谈会谈到的，他们说，现在地是我的了，我有证了，谁都不能侵占我的地，不然就上法院告，你凭什么把我的地占走了，按你的价钱给？现在可以告了，确权以后，根据《中华人民共和国物权法》（规定），是有保障的。

第二条，土地流转就有根据了，土地要流转，中国农村要规模化经营，农民愿意出去打工，他的田谁种？通过转包，通过租赁，通过入库（音）等方式在农村开展起来了。

还有一个重要的，大家都意想不到，根据在浙江的调查，土地多了，多了多少？根据几个县的考察，多了20%以上，少说多了20%，怎么会多了呢？是因为这几个原因造成的，一个原因是，当初承包时，因为每家都是小块地，都有田埂，田埂占地是不算在内的，因为高一点的田埂，太阳一照，这边是黑的，两边遮荫的地方都不算，经过这么多年土地重新规划以后，有些田埂就没了，所以说，土地丈量以后面积多了，这是第一个原因。

第二个原因，当初在土地承包的时候，坏地两亩顶一亩，好地一亩算一亩，好地一亩算一亩，你算算，那就和现在一样，坏地两亩算一亩，农民认为这才不吃亏，可是他没想过，通过30多年的耕种，坏地也慢慢变好了，经过农民的耕种，好地坏地差别不大，一律按一亩算一亩，大家都服。

还有第三个原因，当初土地是要交农业税的，报得越多，抽税就越重。

所以能瞒报就瞒报，能少报就少报，现在不同，农业税取消了，没有了税的问题，而且在土地入库的情况下，土地出租者一亩算一亩，干嘛要少报？不会多报，也不会少报，这样一来，在浙江省地区，（土地）20%的数是没问题的，假如全国的情况都是这样，18亿亩耕地将来会变成21.6亿亩，多了3.6亿亩。所以这种情况也值得注意，农民的积极性是很高的。

从这里我们在浙江的农民做了调查，农民的收入增加了，全国城市居民收入和农民居民收入平均是三点几比一，城市占三点几，浙江杭州、嘉兴、湖州这三个市的比例，城市和农民收入一点九比一，为什么农民收入增加那么多呢？主要原因是这样几个：

第一，农民自己经营土地，土地使用率提高了，他也可以增加收入，如果自己的土地出租出去规模经营，成为种植大户或改造企业，可以收取土地的租金。这是第一条。

第二，农民愿意在这里做工，有工资，愿意自己开店、开作坊，他有自己的营业收入。

第三，农民的房子，宅基地使用权确定了，扩大了房子，盖高了，我看到有四层楼的小院子，他自己哪里住得完这么多呢？他可以出租给城里人住，城里人交通方便，公路修得很好，他自己有小汽车或摩托车，在农村租房住，很方便，住的比在城里便宜，农民又有了第三种收入，房产收入。

农民收入提高了，农民收入提高，城乡差别就缩小了，我觉得这点非常重要。对农民来说还有一个更大的好处，土地确权以后农民想什么呢？盘活啊，土地确权了，这样一来，农民信用社、村镇银行可以开展活动，农村金融活跃起来了，可以抵押，抵押跟质押是不一样的，质押是当铺，我把手镯、大衣放在你这里，换了钱以后来赎，现在的抵押不一样，房子照住、土地照耕，到时候我再还，如果有问题就通过法院来解决问题。所以土地确权以后我们在农村中调查，农民说了一句这样的话，“现在我总算有抵押品了”，过去他没有的，过去他的宅基地不能抵押、土地不能抵押，自己住的房子也不能抵押的，所以在农村有这个情况，房子都不能抵押，你想他能有收入吗？我们去调查，他们说出租难，我们说出租有什么难？他们说出租难啊，因为我们没有产权证，如果外乡人来了住着不走了，我赶也赶不走你，那怎么办？现在跟你打官司我有证了；还有，他不交房租怎么办？跟他打官司也不行，因为没证。

农村中有两个老鼠的故事，什么是“两个老鼠”？第一个老鼠，城里找到了好工作，老婆孩子带走了，房子不出租，也不转让，一把锁给锁上，变成了老鼠窝，这就出了第一个老鼠；到了城里，两手空空，打工，老婆孩子得安置啊，租什么房子？居民楼的地下室，有的地下室比较大，用纸板隔了很多间，这样就兴起了一个名词，“鼠族”，变成老鼠了，过地下生活，这些情况都表明了，在农村中，大变化正在开始。

第三个问题，中国民间蕴藏着极大的积极性，中国发展的动力在哪里？就是民间蕴藏着极大的积极性，向来如此。政府主要的责任是什么呢？在于发现这种积极性、调动这种积极性，使它逐步规范化，我们可以这么看：从农村承包制开始，承包制的时候，全国农民多积极呀，这是什么积极性呢？吃饱肚子，不能整天挨饿，承包可以吃饱肚子，这就是当时的积极性。80年代前期坐长途汽车，坐火车，就会看到一些农民打扮的人穿着西装，有的还打领带，拎着大包小包挤火车，这是什么人呢？是乡镇企业的推销人员，乡镇企业的产品政府是不管的，不纳入计划，要自己去跑市场，所以带了样品、带了订单在全国走，很快，几年之后的中国在计划体制边上出现了一个乡镇企业商品市场，大一统的计划体制不就被打破了吗？

还有经济特区，当初的经济特区建立以后，因为它和内地是不一样的，内地是计划分配物资，那里是市场调节，那里只能有个体工商户，民营企业开始在那里成长起来了，农业承包制，乡镇企业兴起，经济特区的建立，就像在平静的水面上丢下了三块石头，这三块石头激起了层层波浪，从此中国的经济再也不能回到过去了，这就是民间积极性的表现，今后同样是，民间积极性正在蕴藏着大动作。

中国要发展，必须大力发展民营经济，要解决问题，除了发展民营经济之外还要大力发展小微企业，小微企业是解决就业问题的，民营经济也是解决就业问题的，过去长期流行三句话：一句话叫做无农不稳，没有农业，社会不能稳定，因为要吃饭，要有粮食；第二句话，无工不富，不发展工业，没有财政收入；第三句话，无商不活，没有商业，城乡流通渠道受损啊。

现在三句话仍然有效，但补充的三句话更重要：第一句话，无民不稳，没有民营，中国经济不稳定，没法儿解决；第二，无民不富，我们的富不是单纯的国富，要民富，民富怎么来？要靠民营经济发展，我们在浙江考察，浙江人富的原因是什么？很多人家里都是开小作坊、开工厂、做买卖的，靠民营经济起来而富的；第三，无民不火，光靠国有商业能火吗？要有大量的民营经济，在城市里很多物流业是民营经济办的。所以中国的前景应该这样说，我们充满着希望。

第四个问题，城镇化，走中国国情相适应的城镇化道路，中国不能走西方那样的城镇化道路，它是一个自然的过程，它不叫“城镇化”，叫“城市化”，它的城市化是和工业化同步进行的，随着工业化的推进过程，它的城市化也就进展到了一定程度，但这个例子给他们造成了两个后果：第一个后果，城市拥挤，贫民窟、棚户区到处见，城市环境日益恶化；第二个，城里人不高兴了，生活质量下降了，城里的有钱人往乡下搬，乡下的穷人往城里搬，这就叫反城市化。最后还有一个，高度的城市化率，西欧国家在80%以上，美国就更高了，达到了90%多，我们就在西欧看，农村人口大量存在，同样会造成城市灾难，如果再过几年中国人口达到15亿，80%，有12亿人进城，没有空间了，所以中国要走适合中国国情的城镇化，分三部分组成：老城区+新城区+新社区。

第一部分，老城区，老城区是历史上形成的，后来搬迁，工业建厂，又污染了，建立了棚户区，中国不叫“贫民窟”，叫“棚户区”，这个要改造，怎么改呢？工厂一律迁到新城区去，棚户区拆迁，把老城区改变为商业区、服务区和适合人居住的居民区。

阶段性成果范文第3篇

自今年1月底县政府布署此次专项整治以来，我局以《*食品安全专项整治行动方案》为工作依据，大力开展各项食品安全专项整治工作，取得了明显效果，有利地保障全县人民的食品生产加工环节安全。先将工作总结如下：

一、领导高度重视，采取有力措施

年初，由于工作需要我局适时增设了食品稽查队，将食品监管人员由4名增加到了*名，并由一把手直接主管。同时制定了《*质量技术监督局食品安全整顿方案》，方案中明确了阶段任务，细化了责任分工。各股室联动，以此次专项整治为契机，对我县的*家食品企业和*家食品生产加工小作坊进行了深入细致的排查与整治。

我局还利用3月15日这个特殊的日子，在县政府召开了《全县食品生产加工企业加强食品安全宣贯会》，会上主管县长*对我县的食品安全整顿工作进行了布署。*局长对目前食品安全形势进行了深刻的分析并结合实例对食品企业落实主体责任提出明确要求。此次宣贯会还着重讲解了省政府的“五个一批”和省局的“九个一律”的内涵。会议结束后我局与*家食品加工企业签订了食品安全责任状。

二、真抓实干，工作落实到位

对辖县内白酒、糖果、饮料、调味品等生产加工环节进行巡回监督检查，严厉查处采购和使用病死或死因不明的禽畜及其制品行为，严厉查处生产加工环节违法添加非食用物质和滥用食品添加剂的行为，严厉查处生产加工“地沟油”等行为，严厉查处生产和使用的“瘦肉精”情况，并从食品采购、索证、建立台帐登记制度等方面进行全面现场检查，共计检查食品生产加工企业*家，小作坊*家，出动车辆200余车次，总计出动400余人次。

在我局多次的监督检查中，发现4家企业不符合要求，已责令其停产整顿，整顿结束后，经我局验收合格方可复产。发现*家食品企业和*家面粉加工小作坊符合关停取缔条件，按照省政府“五个一批”和省局的“九个一律”的要求，关停了这*家企业及小作坊，注销了*个食品生产许可证。在专项整治期间有*家企业国家监督抽检不合格，我局接到检验报告后，立即对两家问题企业采取了责令停产、销售，没收违法生产的不合格产品，并对不合格产品进行了销毁，按法律规定的最高限额给予了处罚。对*家在第一季度抽检中标签不合格的企业，责令改正。*家企业及小作坊卫生环境条件不符合要求，责令改正。完成抽样工作*家次，*批次，合格率为100﹪。配合省局抽取了6家企业的6个批次的食品。

三、监管与服务相结合，帮助企业改造提升

在此次专项整治工作中，我局对食品企业进行梳理和分类，对违法违规企业坚决予以关停并重罚，对主动要求改造提升的企业予以帮扶。食品股与质检所的几名同志，利用双休日的时间多次到*厂进行帮扶与指导。指导企业按照食品生产许可证细则的要求进行改造，在企业完善生产布局和生产设备等硬件设施的情况下，还对企业的文件管理，生产记录以及出厂检验等方面提出建议和帮助。该厂在此次专项整治中积极购进了先进的生产设备，对车间及厂区环境进行了重新装修与亮化，完成了改造提升，并于2011年*月13日通过了省局核查组的食品生产许可证的换证审核。

四、严格信息报送，上报工作进展

按照政府及市局的要求，日报送食品安全整顿信息总数达60份，每周四食品案件信息6份，食品整顿情况信息6份。到目前为止没有迟报、漏报、瞒报、谎报等现象发生。

阶段性成果范文第4篇

到2006年1月，列入吉林省改制计划的816户地方国有及国有控股工业企业已基本完成改制任务，同时带动了其他国有工业企业及粮食、流通、建筑等行业1951产企业的改革，全省共完成2767户企业改制任务，共涉及职工87．5万人，转换劳动关系78．08万人，共支付改革成本217．87亿元，化解债务299亿元。

通过改革，企业体制、机制实现创新，企业冗员得到解决，办社会负担得到分离，资产负债率大幅降低，市场竞争能力增强，企业资产经营状况得到改善，经济运行质量得到提高。据初步统计，完成改制的企业月均销售收入比改制前平均增长32．7％，比同期全省规模以上工业企业高出25．1个百分点。

一、吉林省国有企业改革的经验

成本筹措、债务负担、人员安置和企业办社会负担是国有企业改革的突出问题，是推进改革厂作的难点。针对这些难点问题，吉林省委、省政府采取了一系列措施，保障国有企业改革上作的顺利进行。

1、多渠道筹措改革成本。各地、各部门都把筹措改革成本作为头等大事来抓，利用多项政策大力筹措改革成本，一是采取土地使用权转让、国有产权股权转让、政府行政资产出让等方式统筹改革成木；二是通过财政性债务减免、税费减免以及金融债务打包打折等方式降低改革成本；三是通过引进域外资本参与国企改制重组来分担改革成本；还充分利用国家并轨政策资金、省和各级财政投入资金以及利用国家开发银行软贷款补充了大量的改革成本。通过各种渠道筹措改革成本共计200多亿元，并实行统一管理和使用，保障了改革上作顺利进行。

2、多方推进化解企业债务工作。一是由政府主导搭建平台，积极推进化解债务工作。在化解改制企业金融债务工作领导小组指导下，全省搭建了省国资委和各市(州)10个化解债务平台，省政府筹集4．9亿元拨给各市(州)作为补充资本余。各地也允分利用平台积极与金融机构密切接触，采取集中和分散谈判相结合的方式，共同推进化解企业债务工作。二是依法对经营不善、资不抵债的国有企业实施政策性破产，合理合法处置一批企业债务。三是吸引域外资本、民营资本参与国企改制重组，承接企业债务。四是利用财政政策、振兴东北老工业基地以及税费减免等政策豁免、化解了一批债务。省政府也及时出台了《关于妥善化解国有企业金融债务工作的指导意见》和《关于化解改制企业金融债务工作的补充意见》等政策对债务化解工作给予充分地指导与支持。

3、大力推行招商改制。在改革实施过程中，吉林省注重把改制、改组、改造相结合，把引进战略投资者作为主攻方向，多种形式并举，大力推行招商改制。吉林省委、省政府主要领导组成经贸考察团赴省外、国外进行招商推介丁作，升于2005年5月举办了规模空前的“2005中国・吉林国有工业企业产权转让暨项日招商大会”，组织改制企业参加东北亚博览会进行会议招商。各地、各部门也组成小分队进行招商引资，吸引优质资本参与国有企业改革。通过多种形式、多个层面招商引资活动，吸引了一大批跨国公司、国内外知名企业以及各类资本参与吉林省国有企业的改制重组。一些企业与国内外知名企业实现了嫁接改造，带来了新的发展机遇；一些长期停产半停产企业通过改制重组启动了生产，获得了新的发展活力。

4、加大企业分离办社会职能的推进力度。吉林省政府为了切实减轻国有企业办社会负担，推进改进步伐，促进企业发展，确定分离企业办社会职能工作要与国有企业改革同步进行，并制定了相应的实施办法与指导意见。有关企业和企业主管部门相应地成立了分离移交工作小组，广泛吸取各方意见，尊重各方利益，制定了移交接收工作方案，稳步推进分离企业办社会职能。

5、妥善安置改制企业职工。转换职工劳动关系，接续养老保险，清偿拖欠职工债务，尽可能扩大就业是国有企业改制最重要的方面。各地、各部门抓住国有企业下岗、寓岗职工基本生活保障向失业保险并轨的政策机遇，把并轨试点与企业改制相结合，通过并轨试点促进企业的改制，极大地促进了职工劳动关系的转换，使28．59万名职工参加了社保并轨试点。对在岗职工也都按照标准采取现金、股权、债权等方式解除或终止劳动合同，转换了劳动关系。基本完成改制的816户国有工业企业的在册职工已基本得到妥善安置，拖欠养老金问题基本得到解决。

二、吉林省国有企业改革的启示

吉林省国有企业改革对其他地方国有企业改革的借鉴意义主要有：

1、政府高度重视。成立了由王珉省长任组长、4位省级领导任副组长及36个部门参加的省国企改革领导小组和由吉林省人大、吉林省政协，吉林省纪检委等部门领导担任组长的国企改革督查推进组，领导小组办公室设立了6个工作组，建立了研究重大事项的“会办制”制度以及协调会议制度。为加大改革的推进力度，吉林省委组织部会同吉林省企改办在省、市两级机关中选派千余名优秀年轻干部进驻816户工业企业中参加企业改革。吉林省国资委、各市(州)也分别成立了以主要领导为组长的国企改革领导小组和141个改制工作推进组，基本做到了海户改制企业都有一个工作组具体负责。政府主要领导的参与，上下贯通、行动一致的组织保障体系，加大了吉林省国有‘企业改革工作的力度，有利于协调处理部门之间的关系，是吉林省国企改革取得进展的重要条件。

2、健全的政策体系。实施国有企业改革，必须对影响和制约国有企业改制的重点和难点制定相应的对策措施，形成强有力的政策保障体系。为此，吉林省政府组织制定了《关于进一步深化国有工业企业改革的指导意见》和筹措改革成本、妥善转换职工劳动关系，推进分离办社会职能、化解金融债务等7个方面的配套政策，又针对改革推进过程中出现的改革成本不足、拖欠社会养老保险费等15个重点、难点问题，提出具体解决的的意见和办法。这些政策的出台，为吉林省国有企业改革创造了良好的外部环境。

3、按市场规律办事。在改制中，吉林省始终坚持具体问题具体分析的原则，针对国有企业的各自不同类型和特点，采取相应的方式和途径，分类指导、分层次推进国有企业改革。一是对有影响、有带动力的资源类优势企业，全力做大做强；对困难企业，积极促进其与优势企业重组，借助外力做大做强。二是对有比较优势的竞争性行业的企业，促进其与国内知名民营企业进行重组，通过增量合作，引入新的经营机制和管理理念，发展壮大。三是对一般企业向管理层转让，通过管理层和职工持股，解决改制和发展问题。四是对严重资不抵债的困难企业，通过政策依法破产等改制方式，退出国有，先死而后生。通过这些办法，最大程度地实现了国有资产的保值与增值，实现了资源的优化配置。

阶段性成果范文第5篇

关键词：科技成果转化；发展阶段；融资路径

科技成果转化是一个复杂、漫长的过程，在各个发展阶段中所需要的资金数量、资金结构、资金所承受的风险程度各不相同，所以在不同发展阶段会有不同方式的融资选择。只有对整个科技成果转化的过程有一个全面的考虑，形成整体的融资规划，才能既获得所需的资金支持，又能以最小的成本获得最合理的收益。

一、科技成果转化不同发展阶段的融资特点

科技成果转化存在着顺序相连的四个发展阶段：第一阶段是通过实验研究产生新技术、新材料、新样品，并通过成果鉴定，为实验研究阶段；第二阶段生产出小批量产品并在一定市场范围试销，为中试阶段；第三阶段为产业化与商品阶段，即规模化生产阶段；第四阶段为管理营销阶段。科技成果转化的四个阶段是相互联系、渐进的过程，也只有完成了这四个发展阶段，才能达到科技成果转化为现实生产力的目的。

（一）实验研究阶段

这一阶段主要是通过课题实验研究，研究出方法，产生新的技术，或者研究出样品、样机、新材料，并进行成果鉴定。主要融资点如下：

1.风险高。此阶段面临的主要风险有：一是技术开发失败的技术风险，新技术、新工艺、新产品能否开发成功具有很大的不确定性。二是技术能否通过鉴定并被市场所接受的市场风险，市场对新技术新产品的接受也存在着很大不确定性。

2.资金需求小。此阶段企业的支出主要集中于技术研发费用及市场调研费用，因而对资金的需求量不大。

3.需求时效性强。由于市场机会瞬息万变，对科技成果转化的时效性提出了很高要求，相应地提高了资金需求的时效性。如果资金无法短期内筹集，成果转化的难度会增加。

（二）中试阶段

这一阶段主要是在实验室成功的基础上，解决生产技术问题，如工艺、原料、环境、场地等问题，进行中试生产出小批量产品，在一定的市场范围内试销，并求得可靠的经济数据。主要融资特点如下：

1.风险较高。中试阶段面临的主要风险有：一是新产品生产要素组合的不确定性，企业要测试各种工艺、材料供应、配套零部件及设备供应能力，并在此基础上确定新产品生产要素的**组合。如果不能较快地确定适合新产品生产的各种要素组合并形成生产能力，则生产计划、市场开发就会受阻。二是新产品技术效果的不确定性，新产品能否满足社会的需求往往需要通过较长时间的观察才能确定。三是市场风险，科技成果转化应用主体对市场需求的预判是否准确，对市场的定位是否正确。

2.资金需求量增大。中试阶段企业需要进行第二次开发，需要进行大量的开发投入，如人力投入、各种测试、认证及试产等投入，资金需求量较试验阶段有明显增加。

3.需求频率高。在中试阶段，科技企业需要持续投入资金，以保证材料、工艺吻合要求，保证成果调试及成果推广的顺利进行，对资金的需求频率高。

（三）规模化生产阶段

此阶段为产业化或商品阶段，即将成果量化生产，并推向市场，其对外部资金的需求较前明显强烈。在成果规模化阶段，企业需要进行市场调研、选购或制造设备、选定厂房、训练工人、开拓市场，形成新的生产方式甚至建设新的企业，这些工作的完成。主要融资特点如下：

1.风险较低。科技成果转化在经历前两个阶段以后，技术和产品的稳定性增加，同时也在一定范围内被市场所认可和接受，这一阶段所面临的风险主要是管理风险和由于规模化生产而形成较大资金需求缺口的风险。其主要表现为：一是规模化生产需要补充大量的人员，并且需要对补充进来人员标准化的培训，而这都需要一定的时间。二是由于生产能力的扩大，科技成果转化应用主体需要进一步拓展市场，增加广告等费用支出，依然存在着较大的财务风险，但相比前两个阶段，已大大降低。

2.资金需求量较大。在这一时期，科技成果转化为新产品、新材料或新工艺已为市场所接受，开始批量生产，单位制造成本下降，成果应用主体的利润不断增加，财务状况大为好转，但仍需要进一步拓宽销售渠道，扩大市场份额，对资金的需求较前两个时期有了大幅提高。

（四）管理营销阶段

这一阶段主要是对生产对象和生产工具的管理，对产品生产后进行常规的市场宣传，对销售渠道进行维护，并提供有力的售后服务和技术支持，以稳固市场份额。主要融资特点如下：

1.风险低。此时成果应用主体已经完成了成果转化的量产化，生产规模和利润大幅扩大并趋于稳定，市场份额稳步提高，经营日趋规范，新产品的品牌和声誉逐步建立起来，核心竞争力已经形成，技术、财务和市场风险相比前三个阶段已经大大降低。

2.资金需求稳定。科技成果转化为新产品或新工艺，劳动生产率大幅提高，单位制造成本下降，成果应用主体的利润增加，财务状况好转。应用主体对资金的需求主要转化为培育新的利润增长点，开发多元化的业务，因此融资需求比较稳定。

二、科技成果转化不同发展阶段主要融资路径

（一）实验研究阶段主要融资路径

1.自筹。实验研究阶段，科技成果转化的主要费用为成果研发费用，资金需求量不大，风险大，可以通过科技成果开发主体自行投入部分科研经费解决。

2.天使投资基金。对于以科技成果为核心进行创业的科技主成果主体，在实验研究阶段正是科技的初创期，可以申请天使投资基金。天使投资比较青睐市场前景好、成果具有创新且处于种子期或初创期的科技企业，天使投资通过一次性投入小规模资金换取原始资本，以获取高回报收益。天使投资者通过利用自己富有的资金和创业经验，帮助新兴科技公司创业与发展，为创业者提供难得的资金，并通常提供经营上的建议和顾问意见。

（二）中试阶段主要融资路径

1.天使投资基金。中试阶段仍处于科技成果转化的前期阶段，对天使投资具有较强的吸引力；而天使投资的门槛较低，也便于科技成果转化主体申请。

2.风险投资。中试阶段的技术风险比试验研究阶段小，成果转化的期限缩短，成果转化成功的可能性增加，市场前景也相比试验研究阶段更为明朗，此阶段风险资本进入的成本偏低，因此容易受到中小型风险投资机构的青睐，科技成果转化主体应争取以风险投资为主，争取风险资金第一阶段的投资。表1及图3、图4为2012年抽样调查495家风险投资机构各阶段的投资情况，表图中种子期、成长期、扩张期分别对应着科技成果转化的实验研究阶段、中试阶段和规模化生产阶段。调查情况显示：投资数量方面，2012年我国风险资本投资成长期的比例最高，为56.16%，其次为扩张期19.89%；投资金额看，风险资本投资扩张期、成长期的比例分别为37.77%、21.54%，说明风险资本更青睐于成长期和扩张期，即科技成果转化的中试阶段和规模化生产阶段。

3.创新基金。创新基金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和创立期企业。因此中试阶段应主要申请创新基金的无偿资助、贷款贴息和创业项目的方式资助。

4.融资租赁。中试阶段需要采购一定生产设备，实现由科技成果向科技产品转化，对于较为昂贵设备，一次性投入需要大量资金，科技成果转化主体难以承受，可以采取融资租赁的方式将资金需求向后期转移，分期向设备租赁方支付租赁费，以缓解此阶段的融资需求。

（三）规模化生产阶段主要融资路径

1.风险投资。中试阶段后，科技成果已转化为新产品，并占领了一定的市场，产品的稳定性和可靠性增加，市场前景更为明朗，并有了一定的经营业绩，可以积极与大型风险投资者合作，吸引大型风险投资机构的介入。大型风险资本规模化生产阶段初期科技成果转化的重要融资路径。

2.政策性科技贷款。对于符合政策范围内的科技成果转化，其主体可以申请政策性银行的科技贷款，通过贴息、政府担保等方式获取部分资金。

3.商业银行贷款。经过一段时间的规模化生产，新产品的不确定因素的减少，科技成果转化主体的资产增加，风险进一步降低，并且有一定的抵押物，银行贷款介入的可能性大大提高。科技成果转化主体可以根据转化实际申请抵押贷款、****、担保贷款及科技银行贷款等方式获取发展所需资金。

4.私募股权。私募股权是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式。通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。科技成果转化进入规模化生产阶段后期，随着市场的进一步拓展，成果转化主体对资金的需求持续增加，成果转化效益也逐步扩大，盈利能力进一步提升，可以考虑通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集资金，并协商好赎回方案。中国私募股权投资中投资于成长期的企业或规模化生产阶段的比例最大，占一半以上。

（四）管理营销阶段主要融资路径

1.银行贷款。进入管理营销阶段，科技成果转化主体的内部积累已经到了一定的规模，其规模、资产结构、企业信用等明显发生一个质的飞跃，科技成果转化主体拥有足够的业绩来证明自己的信用，成果转化的各种风险都大幅度降低，以规避风险为原则的商业银行等金融机构愿意向科技成果转化主体提供授信，银行会与科技成果转化主体建立稳定的合作关系，成为科技成果转化主体融资的稳定途径。

2.债券融资。少部分科技成果转化主体此时在公司治理、企业规模、公司盈利上达到发行企业债券的要求，可以通过发行企业债券募集资金，已满足企业兼并业务、增加投资等需要；对于达不到单独发行企业债券要求的科技成果转化主体，可以通过联合其他中小科技企业，发行中小企业集合债券进行募集资金。

3.股权融资。对于科技成果转化的主要主体――科技企业来说，管理营销阶段使其筹资环境得到改善，企业筹资的空间很大，部分优秀的科技企业上市条件已经成熟。对于各方面条件都较成熟的科技企业，可以选择在主板市场上市融资；对于实力稍弱的科技企业可以选择在中小板市场上市融资；对于成长性较好，但条件还没达到主板市场要求的科技企业，可以选择在创业板进行融资；同时也可以选择在海外上市，从境外融资。

参考文献：