技术创新的主要方法

技术创新的主要方法范文第1篇

为了提高我国自主创新能力，促进自主创新成果的转化和产业化，有必要加强原始性创新，尤其是集成创新和引进吸收基础上的再创新，加快建立以企业为主体的技术创新体系，实施知识产权和技术标准战略等。而这些举措无疑都需要一个充满活力的、完善的技术市场为基础。同时，技术市场也是国家创新体系的重要组成部分，在科技资源配置上发挥着基础性作用，能够促使企业充分发挥在技术创新中的主体作用，加强企业、科研机构、大学等单位之间的合作，进一步形成技术创新的整体合力，不断提高自主创新能力。原科技部部长徐冠华在全国技术市场工作会议上表示“加强自主创新和建设创新型国家，要继续壮大和完善技术市场”。中国***第十七届五中全会审议通过了《关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》，全会强调“坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑”。因此，逐渐促进我国技术市场的发展，有利于增强自主创新能力，加快建设中国特色国家创新体系的步伐。因此，本文在分析企业自主创新能力的基础上，定量测算技术市场对企业自主创新的长期和短期影响。

一、企业自主创新能力及其衡量标准

1912年，美国经济学家约瑟夫・熊彼特（J.A.Schumpeter）首次从经济学的角度提出“创新”的概念，他认为创新就是建立一种新的生成函数，实现生产要素的一种从未有过的新组合[1]。而“自主创新”是基于发展中国家的背景提出的，在经济活动中的重要意义被人们广泛认识和接受，并成为学者关注的焦点。

（一）自主创新的由来和内涵

我国虽逐步成为了经济大国和贸易大国，但一些产业的核心技术仍受制于人，大量关键设备依赖进口，特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域。可以说，中国经济的发展是在一个没有掌握核心技术的环境下取得的，而真正的核心技术、关键技术必须依靠自主创新。2004年召开的中央经济工作会议明确提出了“自主创新是推进经济结构调整的中心环节”的重要论断，在中共中央政治局第十八次集体学习中，同志再次提出“要坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置”。[2]《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》进一步把自主创新提高到了发展战略的高度，指出要“强化企业技术创新主体地位：加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。” [3]在2006年全国科学技术大会上指出，“自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径[4]。2007年在中国***第十七次全国代表大会上，再次强调要“提高自主创新能力，建设创新型国家” [5]。

许多学者也对自主创新进行了探讨。国内较早涉及自主创新的文章是1994年陈劲发表于《科研管理》上的文章，题目是“从技术引进到自主创新的学习模式”；随后谢燮正（1995）[6]、杨德林（1997）[7]、柳卸林（1997）[8]、傅家骥（1998）[9]等对自主创新进行了深入研究。

自主创新的概念有宏观和微观之分，包括国家自主创新和企业自主创新。国家自主创新是从国家战略的角度表明一个国家产业技术的创新特征和发展路径，主要依靠本国自身力量独立开发新技术，进行技术创新活动。《国家中长期科技发展规划纲要(2006－2020)》中指出，自主创新包括三方面的含义：一是原始性创新，即通过科研和开发，努力获得更多科学发现与技术发明；二是集成创新，即通过各种相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是引进技术消化、吸收和再创新，在积极引进国外先进技术与设备的基础上，进行充分的消化吸收和再创新。该观点侧重于从宏观的国家层面定义了自主创新的概念。而企业的自主创新能力是企业在经济活动中所表现出的能够自主开发并经市场检验后可以获得更高经济利益、享有自主决定权的新工艺、新方法、新技术等一系列有价值的成果的能力，这些成果可以转化为企业的核心竞争力。

国家自主创新与企业自主创新，两者之间相互影响，相互促进。一方面，实施自主创新战略的国家，为企业实施自主创新提供舆论导向和政策、环境支持；另一方面，企业是技术创新的主体，企业实施自主创新战略是国家实施自主创新战略的基础，企业具备自主创新能力，才能从根本上提高国家自主创新能力，同时坚定国家实施自主创新战略的决心和信心。

当前国际竞争中站在最前沿的是企业，决定竞争胜负的是企业的核心竞争力，而企业核心竞争力的关键在于自主创新能力。因此，我国企业必须树立自主创新主体意识、培育自主知识产权产业、推进自主民族品牌战略，充分运用技术市场的重要杠杆，发挥市场在资源配置中的基础作用，真正把提高自主创新能力落实到建立自主知识产权产业和打响民族自主品牌上来。

（二）企业自主创新能力的衡量指标

为了对企业自主创新能力进行客观、合理的评价，首先要构建科学合理的评价指标体系。

目前，在企业自主创新的评价指标体系方面已有不少研究：郑春东、和金生、陈通（1999）[10]从企业的创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力等六个方面提出了具有实用性和可操作性的企业技术创新能力评价指标体系和评价方法。国家统计局国家经济景气监测中心的《中国企业自主创新能力分析报告》（2005）[11]，从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：潜在技术创新资源指标、技术创新活动评价指标、技术创新产出能力指标和技术创新环境指标。郭峰、李德成、赵湘莲（2007）[12]从创新投入、人力资源、研发水平、创新管理能力及创新产出能力等五个方面构建了企业自主创新能力评价指标体系，并采用层次分析法与模糊综合评判法相结合的集成方法对企业的自主创新能力进行评价。赵彦云、甄峰（2007）[13]采用多指标的方法，强调企业为主体的产学研结合特色，重大攻关、人才培养和网络构建在自主创新中的重要作用。刘慧玲（2007）[14]对西部大中型企业的自主创新能力进行综合评价，发现整个西部大中型企业自主创新能力远远落后于全国平均水平，同时西部内部省份的差别也十分悬殊。朱孔来（2007）[15]运用定性分析与定量判断相结合的方法分别建立了国家(或区域)层面和企业层面的自主创新能力评价指标体系；运用线性加权和函数的方法建立了对自主创新能力进行综合评价的模型方法，并提出了监测评价的程序步骤。夏志勇、袁建华（2007）[16]依据系统工程的思想，构建了企业自主创新能力系统模型的总体架构，并在此基础上，提出了企业自主创新能力的要素构成，并对其涵义进行了阐释。

本书在总结国内已有创新体系研究的基础上，考虑数据的可得性，构建了综合反映企业自主创新能力的评价指标体系。由于大企业既具有进行自主创新的动力，又具有实现自主创新的能力[17]，因此，该指标体系着重从大中型企业出发，考虑企业自主创新的投入和产出能力两个方面，也就是两个一级指标，每个一级指标又分别包括两个二级指标。请参见表1。

其中，自主创新投入能力：既衡量企业对于自主创新的重视程度，又反映企业自主创新的潜力。下设“科技活动经费占产品销售收入比重”和“消化吸收经费与技术引进经费的比例”两个指标。其中，“科技活动经费占产品销售收入比重”衡量企业创新活动的投入比重，“消化吸收经费与技术引进经费的比例”衡量企业在消化吸收基础上再创新的投入程度。

自主创新产出能力：下设“企业申请专利数量占全国专利申请量比例”和“企业平均发明专利授权量”两个指标。其中，“企业申请专利数量占全国专利申请量比例”从企业专利申请的角度衡量企业自主创新的积极性，“企业平均发明专利授权量”衡量企业拥有发明专利的平均数量。

二、技术市场促进企业自主创新的机理分析

技术的无形性、难鉴别性、高风险性、长期性和交易成本较高等特点，决定了技术的流通过程不是一蹴而就的，技术的流通状况在很大程度上影响企业的自主创新行为，而技术市场是企业获得技术信息及技术服务的重要途径。我国技术市场经过20多年的发展，已成为市场经济体系的重要组成部分，在促进企业自主创新上发挥了重要作用。技术市场对企业自主创新的作用主要体现在以下四个方面：

1、技术市场为企业自主创新提供动力机制

技术市场为企业自主创新提供激励机制和竞争机制，激发企业自主创新的动力。不可否认，企业自主创新有很大的不确定性，风险性很高，创新失败会带来巨大损失；同时，自主创新也有很大的吸引力，技术市场的完善有利于创新企业拥有技术上的相对优势，在一定时期形成技术垄断，带来高效益和高额垄断利润，这一激励机制又促使企业甘冒高风险进行自主创新。此外，技术市场还为企业自主创新提供竞争机制。市场机制的运行使企业之间进行竞争，在这种情况下，企业会产生紧迫感、压力感，从而激发自主创新的动力；为了避免在竞争中被淘汰或兼并，为了取得竞争优势、获得长远发展，企业必须进行自主创新。

2、技术市场促进企业自主创新成果的转化

企业自主创新的成果只有真正转化为生产力才能实现其价值，而这一转化过程需要技术市场作用的发挥。企业借助市场机制，把市场需求作为企业自主创新的重要动力，而自主创新成果也通过技术市场进入生产领域，扩大了企业自主创新成果的市场。2005年，沈阳技术市场成功举办了新药技术成果拍卖会，将“公开、公平、公正”的拍卖机制引入技术交易过程中，开创了辽沈地区科技成果通过拍卖机制转化的先例。技术成果拍卖会不仅规范了技术交易行为，降低了技术成果交易风险和成本，而且对实现技术成果价值，促进技术成果商品化、产业化进行了有益的探索和尝试，为企业自主创新创造了一个有利于科技成果转化的条件。

3、技术市场为企业自主创新提供政策保障

近年来，为贯彻落实党中央、国务院建设创新型国家的精神要求，科技部等部门就科技进步和培育、发展技术市场制定和颁布了一系列政策法规。比如，技术市场税收优惠政策极大地调动了企业自主创新的积极性和主动性，有利于企业开展技术交流与合作、科技攻关、人才交流，开发高新技术产品，并通过技术市场实现技术商品化、产业化。同时，技术市场也为企业自主创新提供了环境保障，技术市场通过技术市场（管理）条例等政策法规，安排并协调企业和其他经济主体利益关系，有效刺激和规范各类经济主体的行为，为企业自主创新提供了公平有序的环境。

4、技术市场促进企业自主创新各项资源的优化配置

技术市场的作用还表现在它的资源配置机制。一方面，技术市场在促进自主创新成果向现实生产力转化的过程中，协助社会闲置货币资金转化为生产性资金，为企业的技术创新融入大量的资金，为自主创新成果转化扫清资金障碍；为创业投资提供出口渠道，增加企业产权的流动性，提高了从创业投资到企业投资技术创新活动的积极性；广泛传播技术产权交易信息，并保证这些信息的权威性、及时性和公开性；发挥创业资本市场的部分功能，在一定程度上弥补资本市场的层次缺陷，促进了资本市场效率的提高。另一方面，技术市场通过价格机制、供求机制和竞争机制使社会资源朝着优化配置的方向转移，使生产要素流向效率高的企业，企业具备了良好的条件就更容易进行自主创新。

三、中国技术市场促进企业自主创新的实证分析

1、我国企业自主创新能力分析

这里仍采用主成分分析法，通过SPSS软件对1991-2008年我国企业“科技活动经费占产品销售收入比重”、“消化吸收经费与技术引进经费的比例”、“企业申请专利数量占全国专利申请量比例”和“企业平均发明专利授权量”②进行标准化处理后求主成分，得到影响各年份企业自主创新能力的主要因素有1个。请参见表2。

从表2可以看出：对上述4个变量进行主成分分析后，信息主要集中在第一主成分上。第一主成分的特征值大于1，其方差占原变量总方差的66.63％，可以说解释了4个变量近七成的信息。

第一主成分+++，其中，4个变量的系数均为正数，且相差不大，说明第一主成分对所有的指标都有近似的载荷，是对所有指标的一个综合测度，可以作为企业自主创新能力的评价指标。第一主成分的因子得分请参加图1。

从图1可以看出，1991-2008年我国企业自主创新有了很大程度的提高，整体上呈现从1991年先略微下降、1996年开始上升、2001-2003年上升幅度较小、随后迅速提高的趋势。

我国企业自主创新能力的培养与国家对企业改革的扶持、企业自主创新意识的形成是分不开的。从“十四大”开始，科技体制改革的目标就是适应市场经济，并与市场经济发展密切结合，企业改革由20世纪80年代扩权让利的政策调整型上升为制度创新型改革，虽然会带来企业自主创新能力短期略微下降，但随着改革的深入，其效果会逐渐显现。国务院关于“九五”期间深化科技体制改革的决定指出，“企业要成为技术开发的主体”，企业经营自主要得到进一步的落实，尤其是20世纪90年代后期的国企改革，促使国有企业目标函数发生了根本性的改变，投资效率与理性化程度也不断提高，企业自主创新机制逐步形成。1999年，我国正式开始对科研机构进行企业化转制，进一步加强了企业的创新能力。随着科技体制的进一步完善，国家从直接的指导性计划向利用市场和经济的间接手段逐步过渡。2002年，国家颁布《国家产业技术政策》，引导企业技术发展的行为方向。同时，WTO的加入，为我国更好地融入世界经济提供了机会，便于企业进行双边技术交流，引进技术时更加注重对技术的消化吸收，企业技术创新能力不断提高。

2、我国技术市场促进企业自主创新提升的计量分析

为定量分析我国技术市场发展对企业自主创新的促进作用，下面运用协整理论对技术市场发展程度与企业自主创新进行协整分析，建立如下回归方程：

其中，表示企业自主创新；表示技术市场发展程度，该指标的测算采用张江雪（2010）[18]的研究成果③。

首先对1991－2008年的企业自主创新能力和技术市场发展程度这两列时间序列的平稳性进行单位根检验，具体过程和结果请参见表3。

表3表明：、均为一阶单整序列，可以建立二者的协整关系。

对残差序列进行单位根检验，ADF统计值为-3.0804④，1％的临界值为-2.7406。因此，在1％的显著性水平下拒绝原假设，即残差序列是平稳的，、之间的协整关系成立。技术市场发展程度对企业自主创新存在正向的促进作用，其影响系数为1.74，也就是说技术市场发展程度每提高0.1分，企业自主创新能力增加0.174分。

在上述回归模型的基础上建立误差修正模型，方程如下：

对误差修正模型的残差序列进行单位根检验，ADF统计值为-3.8611⑤，1％的临界值为-2.7283。因此，在1％的显著性水平下拒绝原假设，即残差序列是平稳的，、之间的短期变动关系成立。

从误差修正模型可以看出，在短期内，企业自主创新能力受到自身变动规律和技术市场发展程度的影响，其中，企业自主创新能力对技术市场发展程度的短期影响系数为1.01，即：技术市场发展程度每增加0.1分，企业自主创新能力提高0.101分，低于长期内的企业自主创新能力的增加量（0.174分）。这在一定程度上反映出技术市场对企业自主创新的作用存在累积、滞后效应，从短期看可能影响较小，但长期来看，技术市场发展是促进企业自主创新的主要原因。另外，误差修正项（ECM）的系数为-0.30，反映了误差修正规模自身修正偏离均衡误差的作用机制较强，即：企业自主创新能力和技术市场发展程度之间的均衡关系对当期非均衡误差调整有一定的自身修正能力。

四、结论及政策建议

从前文分析可以看出：大力发展技术市场是有效提高我国自主创新能力的重要途径，技术市场发展对企业自主创新能力提升的短期影响低于长期，也就是说技术市场发展对企业自主创新能力的作用存在一定的累积、滞后效应，从短期看影响较小，但长期来看，技术市场是促进企业自主创新能力提升的主要原因。为了提升我国企业自主创新能力、建设创新型国家，必须充分运用技术市场对企业自主创新的杠杆作用，发挥技术市场对创新成果生产、应用和推广的桥梁和媒介的功能。为此，有必要完善我国技术市场，加强政府监管，完善法规政策环境；构建技术市场服务平台，加快技术市场环境建设；加强技术市场与其它要素市场之间的互动，为企业自主创新能力的提升提供良好的途径和重要的保障。

1、加强政府监管，完善法规政策环境

社会主义市场经济条件下科技改革与发展的方向是以市场为导向，促进科技成果的商品化、产业化以及国际化。要充分发挥政府宏观调控、激励和保障机制的作用，为技术市场提供必要的法律环境和政策环境，建立公平、公开、等价的交易原则，促进技术市场的法制化与规范化。

有必要加快技术市场法制建设，健全和完善法律法规体系。技术市场的活动必须在法律的规范下运行。完善的法律体系包括以下四个层面：国家法律，制定国家层面的规范技术市场的根本法律，并以该法来统领技术市场其他法律和法规；行政法规，依据《技术市场法》制定一系列行政法规，作为细化和补充；部门规章，由技术市场监管机构制定一系列部门规章；地方性法规，由省级及以下地方人民政府制定针对本地技术市场发展的地方性法规。现有技术市场的法律法规，对于规范技术市场的活动远远不够，因此，有必要深入贯彻《科技进步法》、《科技成果转化法》、《合同法》、《专利法》等法律，健全促进技术市场发展的相关法律法规体系；研究制定并出台《全国技术市场条例》，形成系统配套的全国性技术市场法律、法规体系，为技术要素市场运作和司法运作提供依据，为建立公平、竞争、有序的技术要素市场提供进一步的法律保障，使我国技术要素市场步入法制化建设轨道。

同时，发挥政府的促进政策和制约机制。自1980年以来，美国政府不断增加、修改技术转移相关法案，如《拜杜法案》、《史蒂文森-威德勒技术创新法》、《国家合作研究法》、《经济间谍法》。这些法案有助于协调联邦实验室、大学与产业界的充分合作，以及在三者之间建立完善的技术转移体系，逐步提升其技术转移的绩效。我国政府有必要制定和完善相关法律，创造有利于创新的政策环境和条件，通过宏观管理与引导以及在高技术产品研究阶段进行必要资助，促进技术创新成果的有效转移。另外，政府还要通过深化科技管理体制改革，把产学研一体化的工作纳入到科技计划管理的全过程中，将产学研成果创新与转化的管理纳入科技管理体系。

2、加快技术市场环境建设

根据技术市场发展需要，结合深化科技体制改革和政府机构改革的实际，在继续贯彻国家“放开、搞活、扶植、引导”技术市场发展方针的基础上，加强与相关职能部门的协调配合，努力营造出良好的技术市场环境。

一方面，完善部级技术中介机构。国际上著名的技术中介机构大多是实力雄厚的集团公司，如英国技术集团、德国史太白技术转移中心等。随着技术市场的深入发展和竞争机制的逐步建立，国内技术中介将受到外资中介机构的冲击。因此，我国迫切需要加强技术市场中介机构建设，建立功能强大的全国性、区域性和专业性的各级技术中介机构，最终形成具有相当知名度的技术中介机构，培养其具备参与国际竞争的综合实力。这就需要政府加大扶持力度，支持和培育一批部级的技术市场中介服务机构，使其在技术市场中发挥主导作用和示范作用，进而促进技术中介全行业的蓬勃发展。首家全国性技术交易机构――中国技术交易所的成立有助于实现科技与经济更加紧密的结合，其相关技术交易模式、融资政策等仍需不断探索。

另一方面，加强信息网络平台建设。发达国家为了提高技术交易效率，建立了完善的技术交易信息网络。比如，日本技术交易所赖以服务的基础，便是技术交易信息网络和强大的数据库；而美国、英国 、法国等国也建立有强大的技术交易信息网络，促进各地区、各领域的技术交易。目前，我国要着重加强技术信息的科学采集、共用性和集成性信息平台建设、信息的有效推广利用等关键环节的工作，从而达到规范网上技术交易、加速技术信息流动、降低技术交易成本、提升技术市场整体服务功能等目的。而按照市场机制的原则要求和国际技术市场的通行标准，进一步完善技术市场数据库建设、加快国家技术市场信息主渠道和覆盖全国的信息网络建设，已成为我国技术市场建设的当务之急。今后要按照“规则统一，资源整合，共建共享”等原则，依托现有的公共信息平台资源，加快完善网络平台采集、整理、、交易技术信息等方面的统一规则，整合技术市场管理机构、技术交易服务机构、科技信息机构等资源，积极引入电子商务等先进的交易模式，努力形成覆盖全国的、快捷高效的、成本低廉的、能够满足不同市场主体需求的技术信息网络。

3、加强技术市场与其它要素市场之间的互动

随着我国社会主义市场经济的发展与完善、生产要素市场相互渗透融合，各个要素市场间形成了紧密的共生共存的关系。我国技术市场发展面临两大瓶颈问题――资金和人才，有必要充分发挥资本、劳动力等要素市场的作用，建立技术市场与其它市场，尤其是资本、劳动力市场紧密结合的机制，加强要素市场之间的互动。

一方面，促进技术市场与资本市场的互动，完善风险投融资机制。一是进一步拓宽风险资金来源，除了加强政府和企业投入建立的风险基金外，还要积极吸引国外风险资本和国内民间闲置资金加入。二是完善风险投资资金的退出机制，建立或完善技术产权交易组织，加强对技术产权交易市场的立法与监督，在促进技术与资本结合的同时，为创业风险资本提供进入与退出的通道。三是在发展商业性创业基金的同时，建立政府风险投资基金，以协助商业性创业基金对企业的投资。四是完善政策支持，政府采取税收优惠、资金担保、财政补贴等措施引导资金流动，通过建立专项技术项目资金、产业发展基金等，调动投资者从事风险投资的积极性；对主要投资于高新技术中小企业的风险投资企业，实行税收减免等优惠政策。

另一方面，促进技术市场与劳动力市场的互动，吸纳高素质人才。在技术市场中，技术商品是一种知识性的产品，要求技术买方有一定的吸收消化能力；技术商品的转移利用，要辅之以劳动力的流动，与各种形式的专业人才流动相结合，否则技术商品的流通难以顺利进行。因此，技术市场的发展，必须以人才特别是高素质人才的流动为保证，这就必须有劳动力市场的支持与配合。单纯从推动技术市场发展的角度，也需要政府有关部门加强劳动力市场建设，不断创新人事人才工作机制，为劳动力特别是高科技人才的合理流动提供便利，有力推动技术流动与人才流动的结合，使劳动力市场的发展更好地服从服务于创新型国家建设的总体战略格局。

参考文献：

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[6]谢燮正：科技进步、自主创新与经济增长[J].软件工程师，1995，（5）：6－9.

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[8]柳卸林：技术轨道和自主创新[J].中国科技论坛，1997，（2）：30－33.

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[10]郑春东、和金生、陈通：企业技术创新能力评价研究[J]. 中国软科学，1999，（10）：108－110．

[11]统计局：提出中国企业自主创新能力指标[EB/OL]. chanye.finance.省略/cs/2005-11-11/267313.shtml，2005－11－11.

[12]郭峰、李德成、赵湘莲：企业自主创新能力模糊综合评价[J].统计与决策，2007，（2）：155－156．

[13]赵彦云、甄峰：我国区域自主创新和网络创新能力评价与分析[J]. 中国人民大学学报，2007，（4）：59－65．

[14]刘慧玲：西部大中型企业自主创新能力评价及提升研究[J]. 工业技术经济，2007，（8）：58－62．

[15]朱孔来：自主创新能力指标体系及综合评价方法[J]. 统计与决策，2007，（9）：54－57．

[16]夏志勇、袁建华：企业自主创新能力的系统构建与构成要素分析[J]. 工业技术经济，2007，（10）：2－6．

[17]蔡兵、戴燕艳、张海梅：市场机制与高科技产业化发展[M].北京，人民出版社，2002. 45.

技术创新的主要方法范文第2篇

【关键词】 突破性技术创新 伙伴选择 模型

20世纪90年代以后，随着信息技术、新材料技术以及生物技术等的飞速发展，技术创新的速度和创新的方式发生了明显变化。企业的技术创新由以渐进性创新为主转变为以技术的非连续性为主的突破性创新。突破性技术创新已经成为一国经济持续发展的主要动力和源泉。突破性技术创新是一项投资大、风险高的创新活动，因而必须与之密切相关方面拥有较好资源的组织进行合作。这种合作形式强调通过组织间的利益共享以及风险共担来实现其合作并创造一种共同盈利的合作机制（Win-Win Case）。在这个过程中，伙伴选择就成为一个十分重要的问题，伙伴挑选的成功与否直接关系到突破性技术创新的成败。伙伴选择的方法可分为定性方法和定量方法两大类。在定性的方法中，决策人员的主观判断起到一定的作用。定量方法是当今研究的主流方法，Weber C A等人在总结了70多篇与伙伴选择相关的文献基础上，将伙伴选择定量方法大体分为六种，即数学规划法、软计算方法、概率统计法、模糊评价算法、数据包络分析法和多阶段优化方法。本文运用IDEF方法，概括了突破性技术创新过程中伙伴选择的基本步骤，旨在从整体上给突破性技术创新过程中的伙伴选择问题一个准确定位，使企业从定性层面上比较全面的了解突破性技术创新伙伴选择问题，为企业成功实现突破性技术创新提供科学的依据与方法。

一、IDEF方法描述

IDEF是ICAM（Integrated Computer Aided Manufacturing，集成化计算机辅助制造）DEFinition method的缩写，其基本概念是在20世纪70年代提出的结构化分析方法的基础上发展起来的，后来人们也简称为集成定义方法（Integration DEFinition method）。

IDEF0是IDEF方法系列中的一种，在描述系统功能及其联系方面具有非常强大的能力。一般来说，系统功能模型包括一组活动，这些活动都是系统的基本功能单元，它们接受输入信息、占用以及消耗一定的资源、并延续一定的时间，最后将给定的输入信息转变为期望的输出信息，从而实现价值增值的过程。这种基于功能的描述在于说明待研究系统中所需要完成的工作是什么，从而来确定系统各项功能的逻辑结构以及相互关系。IDEF0的基本内容是面向系统分析以及设计技术的活动模型方法，由一系列图形构成，图形的元素主要是代表功能活动的活动盒子以及与活动盒子相连的箭头，如图1所示。

图1中输入表示为完成该活动所需要的数据；控制表示控制变换的条件或者说是约束；输出表示执行活动时产生的数据；机制表示执行活动的人或设备工具。在多个盒子组成的活动图形里，箭头代表数据约束，而不是代表流。

二、突破性技术创新IDEF模型

我们将突破性技术创新的过程简单化，大体包括三个阶段：技术识别、技术研发和技术市场化。运用IDEF方法，对突破性技术创新过程进行结构化描述，如图2所示。

1、技术识别。技术识别是突破性技术创新过程中非常重要的一环。它是指从概念设想到立项之前的阶段，具体是指从思想的产生到它被通过进行研发或者终止的阶段。

2、技术研发。这个阶段是对创新网络组织中伙伴的选择，主要遵循企业核心能力原则和风险最小化原则。首先运用伙伴选择的优化算法分析潜在伙伴组织的信息，选择满意的合作伙伴，然后根据合作策略、契约管理以及进度计划等机制对合作伙伴加以约束，以便更有效地完成突破性技术创新的研发。

3、技术市场化。突破性技术创新是相对于渐进性技术创新而言的，也就是说突破性技术取代现有市场上的主流技术，占据市场主导地位，突破性技术创新才得以完成。

IDEF0方法使我们明确了突破性技术创新过程各阶段所依据的原则、采用的优化方法和最终完成的任务。在此基础上，我们可以进一步地对突破性技术创新研发伙伴选择过程作详细的分析。

三、突破性技术创新研发伙伴选择过程IDEF模型

我们运用IDEF方法，对突破性技术创新研发伙伴选择过程进行结构化的描述，如图3所示。

一般来说，伙伴选择过程包括七个基本步骤：核心能力辨识、确定伙伴选择范围、确定标准和目标、**合作伙伴、过程建模、流程重组、仿真。突破性技术创新伙伴选择过程也不例外。

1、核心能力辨识。在明确了突破性技术创新网络所需的核心能力之后，必须对盟主自身以及潜在合作伙伴的核心能力进行深入的分析，从而识别出盟主的核心能力以及潜在伙伴所具备的核心能力。

2、确定伙伴选择范围。依据核心能力原则，在分析盟主自身核心能力以及潜在伙伴组织核心能力的基础上，确定可选择的伙伴组织以及搜集伙伴组织的信息，为进一步选定伙伴组织做好准备。

3、确定标准和目标。依据突破性技术创新网络组建的目的与方式的不同，确定伙伴选择的原则和标准，明确伙伴选择的指标体系以及伙伴选择优化的目标。

4、**合作伙伴。这个阶段主要是在总成本核算原则、风险最小化原则以及敏捷性原则的宏观原则的基础上，采用信息合成技术和相关优化方法，对候选伙伴进行综合评价，最后选出**或满意的合作伙伴。

5、过程建模。这个阶段是对确定了的合作伙伴进行业务流程的梳理工作。明确每个合作伙伴承担的业务活动，并对各成员之间合作的业务流程进行梳理。

6、流程重组。创新网络体现的是强强联合的原则，具有整合的思想。因此在对各伙伴组织业务流程的梳理当中，需要采用业务流程重组（Business Process Reengineering，BPR）的方法整合创新网络的业务活动以及各伙伴组织的协调机制，保证突破性技术创新的成功实施。

7、计算机仿真优化。计算机仿真优化是利用各种仿真工具对伙伴选择的优化算法和业务流程的整合方法进行的模拟，从而来检验伙伴选择优化方法解决实际问题的能力，从而发现创新网络成员之间合作流程与机制的不足，降低其风险。

四、结论

通过IDEF方法，使我们较清晰地明确了突破性技术创新过程以及创新过程中研发伙伴选择的基本步骤和相关技术支持，为我们实施突破性技术创新和进行合作伙伴选择提供了一个整体框架，有助于我们全面考虑和把握动突破性技术创新过程以及研发伙伴选择的关键要素。伙伴选择过程所包含的七个基本步骤各有侧重，有的侧重于定量方法的分析，有的侧重于定性方法的分析。在以后的研究中，作者将对突破性技术创新研发伙伴选择过程做进一步的深入探讨。

（注：本文为教育部人文社科基金项目（10YJC630276）及广东药学院人文思政研究项目（RWSZ201215）的阶段成果。）

【参考文献】

[1] Weber C A， Current J R， Benton W C. Vendor Selection Criteria and Methods[J].European Journal of Operational Research，1991（50）.

技术创新的主要方法范文第3篇

关键词:科技法;自主创新;奖励制度

中图分类号:D923 文献标识码:A 文章编号:1005-5312(2010)19-0182-01

法对于科技创新具有重要的制度价值,是科技创新最可靠的保障机制。总书记在两院院士大会上发表的重要讲话中指出的,“走中国特色自主创新道路,必须以制度创新促进科技进步和创新”。对进一步完善和提升国家科技基本立法提出新的要求。

一、科技法规和自主创新及其构成

科技法是科学技术法的简称,是指国家对科技活动所产生的各种社会关系进行调整的法律规范,它是我国法律体系的一个重要组成部分。

与此相适应,我国除在宪法中对科技是生产力、国家要提高全民族的科技文化水平、发展自然科学和社会科学事业、奖励科学研究成果和技术发明创造等做了原则规定。以《科技进步法》为基本法的我国科技法在促进、引导、规范和保障我国科技进步与创新方面,发挥了十分重要的作用。

自主创新:自主创新是指通过拥有自主知识产权的核心技术,以及在此基础上实现新产品价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。

二、科学技术奖励法律制度对自主创新的作用

目前,我国科技立法虽有进步,但仍存在不少问题。很多学者都意识到完善科技法律制度体系的重要性,认为应在多个方面进行建设和完善。其中,建立良好的激励机制尤为重要。本文仅以科学技术奖励法律制度对自主创新的作用做出分析。从而探讨对我国法律制度完善对自主创新的影响。

科学技术奖励是国家或者社会对科研人员的科研能力和科研成果进行评议和奖励的一种激励机制。迄今为止,我国已经形成了一套比较完备的科学技术奖励法规制度。

首先,引导作用。在《科技进步法》第2、3、6、7、8、9条都分别对自主创新的促进和方向上做出了规定。第10条规定“国务院领导全国科学技术进步工作,制定科学技术发展规划,确定国家科学技术重大项目、与科学技术密切相关的重大项目,保障科学技术进步与经济建设和社会发展相协调。地方各级人民政府应当采取有效措施,推进科学技术进步。”

其次,激励作用。在由法律制度确立了国家发展目标之后,就引导相关的人和机构的思想和行动。正向的激励机制为他们提供思想的出发点和行为的指南,反向的激励机制为他们规定了规避风险的惩罚标识和行为界限。如正向的激励在《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》第二条和第四条中,规定了奖励对象是应用新的科学技术成果,推广、采用已有的先进科学技术成果,科学技术管理以及标准、计量、科学技术情报工作等,强调所有奖励对象都具有“创造性贡献”。还有反向的激励如在《国家科学技术奖励条例》在第四章里就规定了罚则。第21条规定“剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的,或者以其他不正当手段骗取国家科学技术奖的,由国务院科学技术行政部门报国务院批准后撤销奖励,追回奖金。”和第24条中规定“参与国家科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、的,依法给予行政处分”。

三、我国科技法关于自主创新问题的不足与建议

自主创新与科技奖励制度相互作用,相互影响。一方面,科技奖励制度作为科技体制的重要环节,从体制内规范科学技术的创新和发展方向;另一方面,自主创新作为一种源泉和动力,对科技奖励制度变迁、科技奖励工作发展起重要的推动与促进作用。

在以《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》、《科学技术进步奖励条例》、《自然科学奖励条例》等这些以奖励性规范为主要内容的科技法律规范,对促进我国科技事业的发展起了重要作用,但同时也暴露出了一定的问题及不足。

(一)奖励最直接的方法是提供奖金

奖励对国家来说,风险极小,因为如果没有成功者,国家将不用发放奖金。但是这一措施如果使用不当,就可能会产生政策误导的问题。如果确定的奖金数额不高,就达不到激励的目标;如果确定的奖金数额过高,就会激励过多的研究,就社会而言增大了投资风险。奖金激励虽然直接,但是作用有限。因此激励科技投入还需要其它更常规的、制度化的方式,以使激励成为一种常态的、普遍的、所有人都可以受益的机制。

(二)正向激励要有实质性

如在《科技进步法》中第五章中第50条规定,“各级人民政府和企业事业组织应当保障科学技术人员接受继续教育的权利,并为科学技术人员的合理流动创造环境和条件,发挥其专长。”这条看来很好,但几乎是“望梅止渴”。因为接受继续教育的权利,就是培训进修,多长时间,经费怎么出,这里都没有提,各级人民政府和企业事业组织就可以不作为。

(三)反向激励的惩罚功能要有威慑力

惩罚功能是一种反向的激励机制,在法律制度中加以明确,可以有警戒作用,也可以使对违法行为的惩罚有法可依靠。但是如果法律规定过于模糊或罚款较轻,那就既起不到作用。科技领域最严重的问题莫过于贪污、挪用科技经费了。在《科技进步法》 中第七章第67 条规定:虚报、冒领、贪污、挪用、截留用于科学技术进步的财政性资金,依照有关财政违法行为成分的规定责令改正,追回有关财政性资金和违法所得,依法给予行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予处分。显然这样的反向的激励机制的作用实在微小,仅仅“追回”,“行政处分”,确实有纵容之嫌。

(四)民间科技团体、个人已经逐渐作为我国自主创新的主要力量之一,应制定相应的促进民间科技事业发展的法律、政策

建议在产权归属、治理结构、市场融资三个方面应建立相关法律法规体系, 以明确民间科技事业主体的法律地位;建立现代企业管理制度,以明确产权结构;加强融监管,并建立财政与税收优惠制度;转变政府职能,建立服务体系; 建立民间科技创新体系,以整合优势资源。

四、结语

科技创新是一个民族繁荣进步的不竭源泉,也是一个国家兴旺发达的重要标志。在建设创新型国家的新时期,要求国家科技奖励工作与时俱进,不断创新,构建以政府奖励为导向、社会力量和用人单位奖励为主体,最大限度激励我国科技自主创新的科技奖励体制。从而逐步完善我国的科技法建设。

参考文献:

[1]翁君奕、林迎星,创新激励――驱动知识经济的发展「M].积极管理出版社,2003.

[2]罗玉中.科技法学「M].武汉:华中科技大学出版社,2005.

技术创新的主要方法范文第4篇

目前，世界各国对高新技术创业企业还没有统一的定义，但通常都是以专业技术人员比例和销售收入中用于研发的投资比例两大指标加以区分。国际上对高新技术创业企业的界定主要有以下两种：第一种是基于注入风险资本的角度，这种观点主要起源于美国，认为高新技术创业企业是能够获得风险资本支持的企业，资金保障稳定性差，信息不对称性高。该观点认为企业效益与获得风险投资成正相关关系。第二种是基于技术创新的角度，这种观点主要起源于日韩，认为高新技术创业企业以新科技为核心依存理念，具有高风险、高收益的行业发展。该观点认为新技术是创业企业成立的前提，研发费用比例是高科技研发的衡量标准，应用新技术开拓新市场是创业企业发展壮大的精髓。

综合以上两种观点和我国的实际国情，可以得出高新技术创业企业具有高科技创新基础、极高发展潜力的，处于发展阶段的小规模新型高科技企业。该企业属于中小型企业，具有以下特点：

（一）高风险性高新技术创业企业由于受到自有资金薄弱、融资风险、新技术更新、市场前景、生产风险和管理风险等多因素的影响，决定了高新技术创业企业的高风险性。

（二）高投入性高新技术企业自身前沿性研发、发展过程连续性和资金、智力密集和高新技术发展过程中规模迅速膨胀特点决定了所需投入高和后续投资估计不足，进一步加大投资费用。

（三）高成长性由于其生产的产品具有高科技性和新颖性，能够更好的满足市场需求，迅速高份额占领市场，在短时间内成长为资金充足、管理完善、市场前景良好的领先型企业。

（四）高收益性伴随着高风险，高新技术创业企业在各个阶段高投入下推动着企业快速成长，产生的高科技产品一经投入市场，能够迅速获得高性价比经济效益。在上述这种良性循环发展态势下，企业的经济规模迅速扩大，从而获取巨大的经济效益。

二、高新技术创业企业融资困境与成因分析

融资问题是制约我国高新技术创业企业加快科技成果转化为市场价值和生产力的关键问题。根据我国目前高新技术创业企业融资现状，分析概括了我国高新技术创业企业融资困境。

（一）高新技术创业企业融资法律规范不完善 我国在上世纪80年代中后期开始制定高新技术创业企业相关政策法规，基本建立了与高科技创业企业方面的法律体系，但缺乏具体的高新技术创业企业进行融资的程序和方式的法律规范。由于缺乏风险投资基本法，风险投资在我国市场上缺乏立法保障，导致我国风险投资行业发展缓慢。同时政府风险投资是主要投资来源，对风险的偏好比较低，不能对高新技术创业企业给予有力的资金注入，又限制了国外风险投资的大量进入我国高新技术创业企业行业。

（二）资本市场不健全 我国资本市场对上市企业上市标准及操作规范都有严格的要求，造成高新技术创业企业很难通过股票市场直接融资。此外，由于高新技术创业企业的高风险性和高投入性的特点，给债权人的收益带来了极大的不稳定性，其发行债券也受到严格的限制。

（三）高新技术创业企业诚信度不高 由于高新技术创业企业的经营管理水平不高，财务会计制度不健全明晰，研发产品有待于市场检验，导致金融机构高估其经营风险，低估其还款能力和企业经济收益，缺乏投资信心，增加了高技术创业企业从金融机构融资的难度。再加上我国高新技术创业企业缺乏诚信机制建设，信用观念薄弱，造成金融机构成功融资的可能性更小。

（四）高新技术创业企业融资方式单一 国家通过财政直接投资、税收优惠政策、贴息贷款、政府采购等多种方式对高新技术创业企业进行资金注入。而以社会闲散资金和银行等金融机构为对象的风险投资融资、股权融资、债务融资、外国资本投资的资金却无法通过合适的渠道进入到高新技术创业企业。由于资金限制，高新技术创业企业的研发技术低端，研发产品附加值不高；或高新技术创业企业技术成果不能迅速转化为生产力，严重制约了我国的自主技术创新和社会经济发展。

（五）高新技术创业企业融资比例不合理据有关数据统计，截止2008年，我国高新技术创业企业直接融资比例高，间接融资比例低；高新技术创业企业内源融资比重大，外源融资比重小。上述结论表明高比例的直接融资和大比重的内源融资掣肘了企业发展的灵活性，低比例的间接融资和小比重的外源融资限制了企业的发展壮大。国家应引导企业提高间接融资和外源融资的比重，企业应降低直接融资和内源融资的比重。

三、高新技术创业企业融资方式创新探究

在我国企业融资方式研究基础上，根据高新技术创业企业的特征、融资困境成因分析，借鉴国内外高新技术创业企业融资方式，结合我国国情，辨证性地梳理了适合我国高新技术创业企业的传统性融资方式，同时探究性提出了较为创新性融资方式。

（一）高新技术创业企业传统性融资方式 在我国高新技术创业企业近20年来的发展历程中，从以风险企业政府为主导的融资主体的融资状况下，逐渐转变为企业本身、财政政策支持、社会金融和投资机构、外国资本和个人投资集合的多元化投资主体。投资主体多元化决定了我国高新技术创业企业融资方式的多样性，但限于我国社会体制的局限，相关融资法律规范不完善，资本市场不健全，我国高新技术创业企业融资方式比较单一，但却一直支持着我国高新技术创业企业的融资需求。这一阶段，我国高新技术创业企业的融资方式主要有以下五种：

（1）政府投资。目前，高新技术创业企业已是我国产业结构升级和国家综合国力提升的关键主体，同时，高新技术创业企业肩负我国技术自主创新和解决高校毕业生就业的两大国家使命，它促使政府投资会注重和加大在高新技术创业企业的扶植，特别是高新技术企业发展前期的至今注入。高新技术创业企业通过政府投资开展经营活动，高新技术创业企业的高成长性和高利润性吸引了政府资金投入的倾向性和连续性。

（2）债务融资。高新技术创业企业的融资渠道主要通过银行贷款，高新技术虽然自身固定资产担保分量较大，但它作为高新技术实体，比一般的中小企业创业期的信用能力要高，容易获得外部担保，企业效益前景良好，能够获得融资成功的系数就较高。大多数高科技创业企业属于中小型企业，资产额不易达到《公司法》的数额要求，但债务融资可以作为一种在高新技术创业企业在进入成熟阶段到达规定条件后的融资方式。

（3）权益融资。权益融资类型主要包括上市权益融资（股票融资）和非上市权益融资。非上市权益融资是高新技术创业企业和金融机构、投资机构等各类特定投资主体通过私下协商或定下募集的方式发行股票进行融资。非上市权益融资是高新技术创业企业初创期和发展期的良好融资选择。高新技术创业企业很难跨越上市权益融资的净资产、净利润、公开的信息披露和经营年限等高门槛，而公开的信息披露会提高技术泄露风险，降低了竞争优势，因此，高新技术创业企业经营者不会在初创期采用该融资方式。但当高新技术企业达到一定的规模，经营效益良好和稳定，企业进入快速扩张期时，可以发行股票进行上市融资。此时上市融资也是弥补风险资本退出的**方式。

（4）风险投资融资。基于风险投资的主要投资对象是具有高风险、高成长性和高收益特点的企业，随着我国风险投资市场的逐渐壮大，风险投资已是高新技术创业企业融资的重要方式。风险投资是一种长期的高新技术创业企业的融资方式。风险投资主要集中在风险企业的初创期和成长期，高新技术创业企业通过自身高新技术的高市场转化效益、高成长性和高收益性吸引风险投资，风险投资主体通过分阶段以控股性投资进行投资，帮助企业加快技术成果转化，加速技术产品的增值，这不仅解决了高新技术创业企业渴求的资金，也毫无保留地把自身投资主体具有的管理、知识等提供给高新技术创业企业，增加风险企业扩大盈利的几率。一般情况下，高新技术创业企业进入成熟期后，风险投资会逐渐退出企业融资方式结构。

（5）融资租赁。由于融资租赁对企业的诚信度要求不高，融资租赁手续简单，在高新技术创业企业与租赁方交易过程中，租赁方主要关注租赁过程中产生的现金流量，高新技术创业企业只需签订租赁合同即可获得租赁物的除使用权外的所用权。

融资租赁可以加快高新技术创业企业设备更新，推进技术进步；降低设备陈旧成本，增加企业的竞争力。目前我国应加快推进融资租赁模式，加快解决我国高新技术创业企业的融资难题。首先，健全立法。尽快颁布《融资租赁法》，规定双方权益，确保融资租赁规范发展。其次，建立准入制度。鼓励各种经济实体进入融资租赁业；鼓励融资租赁专业化；鼓励经济实体推动融资租赁长期有效供给。第三，规范和完善配套措施。规范租赁合同，降低租赁风险；完善二手设备交易市场，提供处置租赁设备通道。

（二）高新技术创业企业创新性融资方式近年来，随着我国体制转轨和经济转型的要求，高新技术创业企业作为技术创新的主体，是推动技术创新、转变经济增长方式和建设创新型国家的必然选择，而高新技术创业企业之路是高新技术产业壮大的必经阶段。随着我国市场经济体制的进一步深化，金融市场体制的进一步健全，高新技术企业发展理念的转变，目前，我国高新技术创业企业开始呈现具有前瞻性的创新融资方式：知识产权担保、创业板融资、商业信用融资和孵化器融资。

（1）知识产权担保融资。该融资方式的基础是高新技术创业企业需要拥有较高的和贴合市场需求的知识产权技术成果。知识产权担保融资的方式有权利质押和让与担保。高新高新技术创业企业知识产权权利质押融资是以自身合法拥有的知识产权中的财产权经评估后向银行申请融资，为了规避风险，有时银行要求第三方加保。

高新高新技术创业企业知识产权让与担保融资是高新技术创业企业或第三方为担保金融机构或投资机构等债权方的债务，将企业拥有的知识产权作为标的物转移于担保权方，等债务偿清后，标的物需归还给高新技术创业企业或第三方担保方。

上述两种知识产权融资方式使用在实际过程中使用较少，但前者多于后者。目前，在我国，知识产权担保融资是一种新型的融资工具，鉴于我国企业信用评价体系不完善、企业群体信用较差和有关法律法规不健全，知识产权担保融资方式存在较大的法律风险及防范，但它可以作为金融机构和投资主体开展业务的一种新思路，它将是未来知识经济时代的重要融资方式。

（2）创业板融资。由于创业板上市门槛较主板较低，这就为我国高新技术创业企业在创业板上市直接融资提供了实施性平台。另外，创业板融资和财务结构。创业板融资增强了高新技术创业企业融资的多样性，提高了外源融资的比重，优化了高新技术创业企业融资结构、融资比例，增强了企业发展潜力；而创业板通过创业板直接融资得到的相应资产是计入资产部分，而银行的借债是计入负债部分，优化了高新技术创业企业的财务结构，增强了企业的财务政策的灵活性。

（3）商业信用融资。近年来，随着我国创业者和企业员工素质的大幅度提高，高新技术创业企业的实有信用比过去有了大幅度的提高，但由于目前我国还没有建立企业商业信用评价体系，担保体系不健全，再加上金融机构对高新技术创业企业的商业信任度仍停留在以前的时间节点上，大大阻碍了信用融资这一融资渠道在我国高新技术创业企业的融资效果。

基于此，为提高信用融资在企业融资中的高效益度，我国要尽快建立起高新技术创业企业商业诚信信息库体系，可采取以下方式：建立高新技术创业企业的商业信用风险基金；建立高新技术创业企业商业信用评价指标体系；建立高新技术创业企业的风险控制和防范体系；建立健全相关法律法规，是信用担保机制具有法律保障，这要求政府引导企业，逐渐建立起市场化运作的商业信用融资体系。

（4）孵化器融资。孵化器的主要宗旨是通过提供综合性的服务对高新技术成果、科技型创业企业和新兴中小企业进行孵化，使技术成果转化为商品尽快进入市场，提高企业增效的速率，增强企业的生存发展资本。科技企业孵化器的融资服务主要通过自身的运作模式实现，它为企业和科研院所提供融资服务，孵化器融资把企业、科研院所和金融机构紧密的联系起来，所以说，科技企业孵化器是政府功能的延伸。科技企业孵化器为高新技术创业企业可以提供的融资渠道主要有财政支持、风险投资、外国投资、银行贷款和担保公司等。所以，孵化器的核心功能是融资。我国孵化器经过20年的发展，目前我国孵化器数量世界排名第二，仅次于美国，现在每年以高速增加。由此，孵化器将为我国高新技术创业企业融资提供强劲持续的支持。

技术创新的主要方法范文第5篇

论文名称：基于bp神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为：y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为：y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线，其预测值y为技术性能指标，t为时间自变量，l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种：导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有：专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素：

(1)技术的先进性、可行性、连续性；

(2)经济效果；

(3)社会效果；

(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。

在综合评估中所用的方法主要有：delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是：

(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系；