内控制度培训范文1

关键词：采油厂；内部控制；长效机制；探索与实施

中图分类号：F270 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）031-0000-01

一、建立内控动态培训机制

通过培训提高企业内部控制执行力。厂内控办公室归口管理、统一规划，厂各部室（中心）和所属单位各司其职组织实施。培训分为全员控制环境培训、内控业务技能培训和内控交流学习，采取分阶段分层次实施内控培训。

（一）全员控制环境培训。培训内容包括内控基础知识、员工职业道德规范等方面内容。培训分为厂、作业区（大队）、基层队、班组四个层次进行。厂组织年度培训，作业区（大队）开展季度培训，基层队进行月度培训，班组日培训。厂、作业区（大队）将控制环境培训纳入年度和季度培训计划之中，将员工应知应会控制环境知识编辑成小册子发放到每名员工手中。基层单位采取宣传板、每日一题、班前提问等灵活多样的方式不断强化员工对内控知识的理解和掌握，营造全员参与内控良好氛围。

（二）内控业务技能培训。安排内控业务骨干参加上级部门组织的内控培训学习。培训结束后，负责对本系统内的其他人员进行二次培训，从而保证新的内控知识技能在厂内执行层面上全面普及；参加厂内控培训学习。按业务系统分期举办内控技能培训班，参加培训人员包括厂、作业区（大队）的相关业务人员，重点对业务调整、内控新的要求、业务执行过程中注意事项等内容进行培训；本部门和单位组织内控培训学习。

（三）交流学习培训。对自测、管理层测试和外部审计测试中发现的问题进行剖析和交流学习。每次测试结束后，组织内控流程负责人开会交流，通报测试结果，并由流程负责人对测试发现的问题进行剖析，查找问题产生的深层次原因，提出对问题的整改措施。

二、建立内控体系完善机制

对在业务执行过程中发现的设计问题或业务变动，要不断地对内控体系进行修订完善，以保证内控设计与实际工作相符合，共分为三个方面，即月度完善、季度修订、公司集中调整修订。

（一）月度完善内控体系。内控业务部门每个月对本部门负责的内控流程进行一次梳理，与工作实际业务进行核对，并结合月度自测发现的问题，提出对流程和控制文档的修订建议，并与上级业务主管部门充分沟通后及时进行上报，填写《第二采油厂内控手册修改清单》，厂内控办公室对各部门上报的修订内容进行核对、汇总，形成全厂内控手册修订清单。

（二）季度修订内控手册。由厂内控办公室负责对月度的内控手册修订情况进行汇总后，每季度形成一份《第二采油厂内控手册修改清单》，上报公司内控管理部门审核同意后，在开通修订权限的期间内，组织流程负责人统一到厂内控办公室进行内控体系的集中修订，由厂内控管理人员对修订内容进行检查核实，保证流程设计的有效性，避免了设计和执行存在的偏差。

（三）集中规范内控体系。公司集中规范修订内控体系过程中，涉及的业务部门多、新编制流程多、法律风险增加的内容多，信息化转换工作量大，为保证流程规范化工作按时、保质保量地完成，我们落实责任，注重沟通，强化过程跟踪。

1.采取 “事前部署、事中跟进、事后审核”的工作方式。“事前部署”即在流程编制前，召集厂业务部门和单位的主要领导和具体业务人员，进行集中讨论、分析，提出流程编制要求，明确流程负责部门、落实流程编制责任。“事中跟进”即各业务部门在流程编制过程中，厂内控办公室及时跟进了解流程编制进展情况，对在流程编制过程中存在的问题给以指导和协调解决。“事后审核”即流程编制完成后，由流程负责部门主要领导、厂主管领导、油田公司业务部门进行三级审核，从而确保了高标准完成新流程试点编制工作。

2.流程负责部门做到 “四个结合”。即在流程编制过程中，流程过程设计与业务实际相结合、流程接口设置与业务相关部门相结合、流程规范描述与内控办公室相结合、流程操作性审核与上级业务部门相结合。通过四个结合，保证流程设计合理、有效。

3.采取集中办公的工作方式。流程规范化工作时间紧、任务重，为提高效率，采取集中k公的工作方式。将参与内控体系修订的业务人员集中，采取封闭式办公，集中精力进行内控体系的修订。由油田公司相关业务部门进行现场指导，将培训与流程编制融为一体，对在流程编制和规范化过程中容易出现的问题重点强调、重点解决，使转换工作得以有条不紊地进行。

三、建立内控自测管理机制

通过定期对内控体系运行情况进行全面诊断，及时发现经营管理工作中存在的隐患问题，制定整改措施，改进执行到位，有效化解风险，保证内控体系有效运行，制定《第二采油厂内控自测工作制度》。

（一）厂属相关单位和机关部室定期开展自查。各单位内控联络员负责组织本单位岗位人员对自己负责的内控活动进行自查。厂内控办公室根据实际情况，对自查工作进行现场监督指导。在自查工作结束三天内，各单位负责将《内控自查工作报告单》电子版和纸制版，送交厂内控办公室。

（二）厂内控办公室每季度定期开展自查。厂内控办公室对全厂发生的内控活动进行重点检查和随机抽样检查的方式开展自查。重点对各单位每月上报的《内控自查工作报告单》中存在问题的相关内控活动逐一进行跟单测试，对改进措施执行情况进行检查。同时，对本季度已经发生内控活动，抽取不少于样本总量50%的样本进行抽样检查。

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【关键词】调控员；调控一体化；岗位培训；培训体系

一、调控员培训形式

（1）内部实施阶段式培养，建立科学的人才梯队。一名调控员的培训按阶段可分为实习培训阶段、在岗培养阶段以及管理提升阶段，根据每阶段的特点，制定科学、合理的培训计划，突出学习侧重点，建立个人培训档案，密切跟踪培训效果，每阶段组织严格的晋岗考核，为每位新人制定老师，签订“师徒协议”，以“师徒制”的培养方式既能确保培训的质量，还可以使调度运行经验和调度优良传统得以继承发扬、薪火相传，经过多年的完善、改进，逐渐形成了一套卓有成效的培训体系。第一，实习培训阶段。制定严格、科学的新人培训计划，培训周期一般为8个月。其中，基础知识培训4个月，包括电网初步认知（网架结构、运行方式要点）、电厂实习（机炉电三个专业的学习）、输变电知识认知（变电站一二次设备、野外线路杆塔）、监控应用平台掌握等；调度、监控业务学习4个月，包括调度倒闸操作、电网安全校核分析、事故处理、电网方式和继电保护知识等。培训计划中明确了要掌握的知识点，并安排了严格的阶段性考试，实现从学生到调度员的良好转变。第二，在岗培养阶段。本阶段采用形式多样的培训方式，周期一般为2～4年，培训对象为副值和主值调度员、监控员，重点是提高调度员对电网运行的熟悉、理解和掌控能力，以及对各类突发事件的协调处理能力。第三，管理提升阶段。本阶段的培养对象主要是主值调度员和调度值长，培训周期直到其离开调度岗位。（2）坚持经验的总结、积累和传承，促进调控全员共同进步。通过编制并及时修订各类工作标准及核心业务流程，指导各项收集整理工作开展。把前人办过的事、处理过的电网故障、从事过的管理性工作，任何与调度运行专业相关的资料收集整理起来汇编成册。通过学习前人的经验，提高培训和学习的效果，促进专业水平的提升。一是为每名调控员建立培训档案。二是实行实习调度员交接班制度。三是对历年来电网故障和异常的处理进行总结分析，并整理成册。（3）编制培训教材，建立多层级题库，提高培训效率。调度及监控专业覆盖面大，涉及知识较为繁多，组织各发供电单位共同编制与调控人员业务能力和实际工作密切相关的专业类教材，并建立涵盖省调值班员、地调值班员、省调管辖厂站值班员、地调管辖厂站值班员4个层级的题库。（4）坚持“持证上岗”管理，严格保证各级人员业务水平达标。树立“大电网、大安全”的理念，在强化内功的同时，加强各级运行人员的管理，切实提升厂站值班人员业务水平。通过大力推行“持证上岗”制度，以编制培训教材、开办直调厂站人员培训班为主要形式，加大调度运行岗位培训力度，同时要求凡是与上级调度发生业务联系的调度、发电厂、变电站的运行值班人员必须在正式上岗前考取上级调度下发的“上岗证书”。（5）充分利用科技进步，提高应急处置能力。“河北南网省、地广域互联仿真培训（DTS）系统”是新一代调度员仿真培训系统，它实现了与EMS系统的真正一体化，调控人员的潮流建立和演习方案编制在几分钟内即可完成。应将此类系统广泛应用于调度员培训、电网安全稳定经济分析、事故重演和分析等方面。通过各单位DTS系统互联，实现演习中省、地两级电网数据一致，保证演习的实战性，稳步、同步提升各级调度员的事故应急处理能力。

二、调控一体新形势下的培训模式转型

（1）逐步推进调控业务融合。一是促进监控值班员努力提高监控业务水平，培养设备的在线监控和状态初步评估能力；二是促进调度员培养在线安全稳定分析能力和加强与监控人员的协调配合能力。制定《调控专业融合工作方案》和《调控岗位学习手册》，编制各岗位应知应会学习提纲，指导调度员和监控员互相学习。通过事故总结分析和反事故演习等手段，加强人员之间的协调配合。最终达到调度员对现场设备从认知到熟悉了解，监控员对电网整体概念从了解到熟悉掌握，实现人员的融合和业务的融合。（2）持续强化调控人员内功。努力打造“一专多能”的人才队伍。“一专”就是首先要达到现任岗位专家级别的水平，满足运行值班的要求；“多能”即不仅懂调度、会监控，还要懂得专业管理、能够组织协调，发挥所有相关人员的力量。

三、结论

新形势下的调控员培训体系，应坚持“以人为本，与时俱进”的原则，发挥人员自身的主观能动性，及时把握形势发展，创新培训管理模式，业务水平提升和管理能力提升并重，全面提升调控运行人员岗位胜任能力和职业发展能力。

参 考 文 献

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石油企业内部控制工作汇报

石油公司结合自身企业实际，认真贯彻执行石化股份公司内部控制手册规定，今年在中国石化内控工作现场检查中，公司业务流程及自查情况得分获得第一名的好成绩。

一是抓好内部控制制度的宣传。新版本的《内部控制手册》下发后，石油切实加强内控工作的组织领导，认真抓好手册及细则的学习宣传，狠抓落实。公司重新调整了内控工作组织领导机构成员，由公司党政一把手任组长，总会计师任副组长，各职能部门为成员，进一步加强了领导力量，为工作的顺利开展奠定了坚实的基础。同时，公司结合企业实际，先后制定下发了内部控制手册的实施细则及考核规定。他们按业务管理行为的步骤和岗位，编制了《内部控制工作流程图》，作为建立、规范、执行内部控制制度的重要平台。逐步把内控制度、特别是权限控制点全部融入到流程图中，员工在做某一项工作时，以流程图程序为依据，分步骤进行，即便是新员工，比照流程图也能按照基本的工作程序完成工作，并且在关键环节不会出现程序偏差。

二是制定了内部控制的工作细则。石油按照“个性必须符合共性、做加法不做减法、原则性与灵活性相结合、具有可操作性”四个原则，制定了切合实际的业务流程实施细则。将实施细则细化为165个控制点，修订了209个配套制度。要求各单位、部门在今后制定一系列专项制度过程中，以内控制度为准则，任何规定、特别是涉及权限的规定，均不得与内控制度相抵触。在此基础上，定期开展内控制度执行情况检查，并将这项工作纳入到内部控制评价考核体系中，进行检查、考核和奖惩。对于在检查中发现的问题，制定详细的整改计划，明确整改内容、整改方法、整改标准、整改期限和整改责任人。各单位、部门将整改内容层层分解，责任层层落实，全力抓好整改。

三是强化广大员工的内控意识。石油充分利用企业报纸、视频会议、局域网等内部宣传阵地，广泛宣传内部控制的重要意义，介绍内部控制的有关知识，强化广大员工内控意识，增强对内部控制工作重要意义的认识。印制了800套《内部控制手册及实施细则》和相关贯彻执行的文件，分发到各单位、部门。组织了多层次多渠道的内部控制培训，建立了垂直管理的三级培训网络，即省公司内控办对省公司业务部门负责人及内控管理员进行培训；省公司业务部门对垂直管理的市公司业务部门负责人及内控管理员进行培训；市公司业务部门对垂直管理的业务线条涉及人员进行培训。条块结合，开展有针对性的培训。省公司内控办对管理业务复杂或控制点执行难度较大的部门或单位，采取直接举办培训班，现场讲解等形式；对内控工作有差距的则直接进行培训督导，边培训边整改，尽快缩小差距，跟上步伐。

内控制度培训范文4

影响和制约企业教育培训控制效果的因素主要有以下几个方面。

（一）教育培训理念的制约

1．对培训投入的认识存在偏差。现代企业教育培训将企业教育培训纳入战略规划，视教育培训成本为战略投资。企业紧紧围绕企业战略基本方针和任务，按照规定投入培训资金，但对投入的认识不够，45．2％的被调查者认为培训经费增加企业负担。高层缺乏对资金的理顺、调控和监督，需要提高教育培训资金利用率。对培训的认识偏差还存在于培训项目的确定上，企业需要什么样的培训缺乏严格培训需求分析，不是根据企业发展和职工绩效确定培训内容，而是由基层单位填报计划，基层单位征求职工意见确定需求，这样的计划很多对单位是无意义的，有的直接由上级单位确定培训计划，导致计划多数不符合基层单位和职工发展实际。

2．教育培训覆盖范围不合理。随着培训范围的不断扩展，现代培训已覆盖企业发展和个人成长的各个方面。部分企业的培训主要集中在技术技能和营销模块，对现代管理、个人发展等培训严重不足。

3．职责分工不明确，协助机制不健全。调查发现，62．3％的被调查者认为教育培训是人事部门的工作，甚至部分人员认为企业所出现的各种问题，主要是因为职工素质不高，职工素质不高是人事部门培训做得不好，不是我们职能部门的主要责任。

（二）控制体系的制约

教育培训成效控制体系是企业实现有效控制的核心。没有控制体系的建设，就无法规范有序地对教育培训成效进行掌控，企业的培训成果转化目标、规划、流程和监督等方面制度不完善不健全制约转化质量。当前，国内企业对如何提高教育培训成效几乎都没有具体规定，在这方面的认识存在不足和误区，而控制体系又是提高培训成效的关键环节。

（三）成效辅导和激励不足

当参训人员掌握了学习内容后，如何应用到工作实际，实现知识转化，转化计划如何具体落实、如何给予指导和帮助？多数企业主要靠职工自己管理培训知识和技能的应用，自己监督自己成效大打折扣，参训人员培训后更多的是搁置一边，培训成效辅导不足的问题严重制约企业教育培训知识应用的实施质量。同时，激励制度的不完善很难调动全员提高培训成效的积极性。

二、完善培训控制体系，提升教育培训成效

如何有效控制教育培训成效，提高投入产出效益，成为企业教育培训工作面临的新问题。企业应在教育培训中做好培训文化打造、沟通辅导、分类控制和激励等工作。解决认识偏差、控制体系不完善等制约培训成效的突出问题。根据培训特点细化培训类别，按照培训类别采取不同的转化措施和转化流程，健全提高培训成效的流程控制体系，加强成效辅导，实现教育培训成效的有效控制。

（一）打造自己的培训文化

解决教育培训理念的问题，就要营造适合自己的培训文化。首先，转变领导的培训观念。让领导对现代培训理念有一个清醒的认识，使其明白教育培训投入应该是企业战略投资的一部分。其次，转变职工认识。要通过宣传和学习，让全体职工明白教育培训的目的和意义，纠正培训是福利、培训是旅游、培训是休息的错误认识，灌输培训是提升个人能力、实现职业规划、提升公司绩效的重要途径。再次，明确职责分工。培训不只是人事部门的工作，培训成果的实现需要各部门的共同努力，人事部门是培训的组织者、管理者，各部门是提升教育培训成效的执行者、监督者和反馈者。因此，要调动各部门的工作积极性，共参与，协助推进培训工作顺利开展。

（二）加强培训需求分析，化被动为主动

企业培训经常是下一个通知要求哪些人在什么时间什么地点举办某某内容的培训，请大家务必参加，若不能参加务必向领导请假。这样的培训通知会让职工觉得参加培训是上级安排的，是被动的，自己只是去应付上级的检查，培训结束就不会认真思考、积极应用，效果自然不佳。企业和职工是否需要培训，需要什么样的培训，这是企业培训工作初期阶段必须考虑的问题，是培训工作的基础，直接影响培训工作各环节成效。企业应结合实际构建自己培训需求分析模型，就是要规范培训需求分析，从企业发展和职工成长需要出发，分析培训需求，确保培训需求符合企业战略需要，符合企业发展的实际，更符合职工的职业规划，通过构建模型，提高培训计划的针对性和有效性。培训前应该让参加者查找自己工作的不足，自己想进一步提高的地方，这些地方的提高对自己、对公司有什么好处，让职工带着对知识的渴求去参加培训。树立职工自我发展意识，把“要我培训”变成“我要培训”，提高职工参与教育培训的积极性。

（三）加强控制沟通，确保信息畅通

教育培训主要涉及到组织者、培训机构和参训者三方人员，即组织者———公司，参训者———干部职工，培训机构———行业培训学校、外部培训机构和企业内部讲师。建立良好的沟通制度，可以实现以上主体间信息的有效传递。对于企业来说特别要加强和培训机构的沟通，因为多数培训是在培训机构实施。通过沟通了解参训人员应该学到什么、掌握的情况如何、应用时注意什么等，以便于目标明确地指导参训人员实际运用。通过和参训人员沟通，开展培训绩效辅导，了解和掌握参训人员的学习思想动态、培训愿望和培训转化情况，根据需要及时调整内容，增加职工个人成长的相关培训，扩大培训覆盖面。多了解职工培训后的情况，注重发现知识和技能运用的困难环节，根据职工培训成效转化困难的不同情况，开展培训绩效的具体辅导，从而全面提高培训成效控制的质量。

（四）明确特点，分类控制

多数企业的培训主要包括机关行政管理、生产、市场营销、物流配送、后勤服务和个人发展等。通过调查总结，为便于对教育培训成果实施有效控制，可以将企业的教育培训分为思想理念类、行为类、操作类和业务技能类。

1．思想理念类培训。思想理念类主要指思想政治教育、党性教育和行业发展理念、个人职业规划等方面的培训。这一类培训内容相对抽象，主要以理论和认识为主，在实际工作中应用周期较长，短期内难以见到成效，并且难以考评培训转化成效。针对这一特点，应注重将学习内容转化为参训人员的理解与心得，转化为实践，探索不足，创新学习理念，再指导实践，并注重考核的长期性。比如某市烟草公司通过培训学习“两个至上”行业价值观，学习结束后要求参训人员撰写心得体会，在思想认识上发生了哪些转变，有什么新的认识，这些认识对以后的工作有什么好处等。将学习心得在单位内部进行公示，接受大家的监督。要组织参训人员给未参训人员上课或者开展讨论会，通过讲解和讨论将其学到的新观点传递给其他职工，扩大培训影响范围。半年或更长时间后，参训人员撰写思想理念的指导意义报告，详细总结新思想给自己带来的变化，由相关部门对成效进行总结，努力探索新理论。某市烟草公司根据培训成效的创新，提出“明示承诺制度”这一新理念，用新的理论指导实践，取得明显成效，得到上级公司的认可，在全国烟草行业推广。

2．行为类培训。行为类主要指言行举止的行为准则、文明礼仪、活动和表演等，这部分内容具有快速转化性，且便于考核。但这部门内容最具有反复性，因此，应当长期强调。某市烟草公司开展演讲培训，培训结束后，学员要根据学习内容对照自身不足，详细列举自身手势、发音、语气等需要提高的地方，在一定范围内进行公示，接受同事和领导的监督，半个月后由同事不记名提出其转变不到位的地方，告知本人。这样反复进行三次以上，强化其行为意识。对其整体转化情况给予客观的总结再升华，将同事们良好的评价传达给本人，提高其成就感和主动转化意识。同事们在提出意见的同时，也是对自己要求的提高。通过实施成效控制，某市烟草公司演讲人员各类行为表现得到升华，在全国烟草行业演讲比赛中取得一等奖。

3．业务技能类培训。业务技能类主要指管理、沟通、生产、营销和服务等，主要包括行政管理、生产管理、营销服务等方面，这类培训内容以技能为主，随着环境的变化技巧也相应变化，环境的多样性和多变性给这类培训的实际运用带来困难。应分以下几个步骤来控制培训成效。某市烟草公司开展烟草专卖法律法规培训，一是培训后撰写总结，并且对总结进行具体要求，比如培训师讲的关键点、重点和难点，切实将培训内容转化为职工个人认识。二是对照标准查找不足。将培训内容逐条逐项与自己比较，详细列举自己在工作应用中存在的差距。三是根据差距制定转化计划书。计划书要详细到周甚至到天，写明自己如何去做、如何运用，将计划书报培训主管部门和自己的上司。四是检查和辅导。培训主管部门和上司应定期对参训人员的转化计划进行检查，查看其落实得是否到位、是否按期落实、落实绩效如何等，发现问题不要批评而应给予鼓励，纠正转化方向。五是交流座谈，提高创新。对参训人员转化计划完成后，召开座谈会，相互交流经验，让大家共享成果，扩展成效辐射范围，同时，通过总结创新业务技能。某市烟草公司在培训成效控制中取得成效，创新了理论，提出查处分离制度，得到省级部门肯定，部分建议被国家部门采纳。六是持续提高。由参训人员和自己的上司深度交谈，这种交谈应该是平等的交谈，总结成绩也要指出不足，找出哪些地方需要再提高、再改进，提出新的培训需求，通过培训持续提升工作绩效。

内控制度培训范文5

综上所述，寿险业以业绩为导向、委托营销体制下粗放型的发展方式和考核机制，容易将保险公司和销售人员绑定形成利益同盟，造成保险公司和销售人员两方受益、消费者一方受损的利益格局。不规范的培训会强化销售人员可以违规营销的暗示和信号，销售人员违规营销的额外利益也会刺激保险公司放任不规范的培训，因此，双方都会极力掩盖违规行为，努力维护既得利益。培训在销售过程中牵一发而动全身，控制好培训环节，提高培训质量，就可以培养合格的销售人员队伍，进而引领销售的发展脉络，最终提高销售品质，减少或者根除销售误导行为。反之，对于不规范的培训，如果保险公司缺少必要的监督管理机制，没有可行的纠错矫正通道，销售人员缺失独立的职业操守，必然培养出大量的“庸人型”、“坏人型”的销售队伍。这种类型的误导行为涉及范围较大、情节恶劣，极易引发群访群诉、集中退保等重大事件，严重侵害了保险消费者的合法权益。

培训存在的主要问题

为了解销售培训的基本情况，笔者对河北省寿险公司进行了专题调研，认为存在以下主要问题：内控管理制度不完善，培训的审批、组织、实施及内部监督等环节存在缺陷或者漏洞，培训人员、培训教材、培训内容和方式等内控活动较为混乱等。不合规的培训培养了不合格的销售人员，不合格的销售人员必然导致不合规的销售行为。

（一）内控管理制度和体系尚不完善，内控执行力低下

一是培训活动在组织管理、财务预算、实施执行、风险控制及内部监督等方面尚未建立流程化、规范化及标准化的运作管理体系，尤其一些保险公司风险控制和内部监督存在空白或者漏洞，对可能面临的风险、如何控制管理风险、如何完善防范体系没有清醒的认识，没有及时完善科学的内控制度。委托培训、多头培训及分散培训的实际现状，使公司缺少必要的内部监督机制或者难于有效监督。少数公司未建立对违规培训的内部责任追究制度，放任和助长了短期趋利的培训行为。二是虽然部分保险公司能够建立较为完善的内控管理制度，但是基层分支机构学习贯彻情况较差，实际效果相对预期目标大打折扣。比如，有的公司规定培训教材应由总公司编写印制，电子培训课件经加密处理不能修改，定期审核整理培训教材，但实际上从分公司到中心支公司，对产品培训课件进行修改，违规培训销售人员。比如，有的公司规定应配备一定数量的专职讲师，使用总公司材，但实际上大部分为兼职外勤讲师，使用自己整理的销售话术进行新人培训。

（二）组织管理科学性较差，实施运作较为混乱

一是培训实施载体多种多样，管理难易程度不同。培训班、研讨会议等大型集中培训经审批或经有权人同意后，管控手段较为丰富，管理难度相对较小。早会、夕会等小型日常培训一般未经审批，次数频率大，累积时间长，分布范围散，特别是对培训内容、培训人员的管理难度较大。二是保险公司直接举办的培训少，一般对新产品、销售新人直接培训，其他培训主要通过委托和以点带面的传承转训方式，增大了变动几率。制销售人员自行组织实施培训，讲授保险产品、营销技能及销售政策的现象较为普遍，增加了管理难度。三是培训管理部门配置不合理，垂直传承模式的培训效果不好。有的保险公司市级机构甚至省级机构无专门部门，支公司或者营销服务部仅仅配备培训岗或者兼职讲师。分业务条线或者分销售渠道独立培训，合规管理和风险控制统一性和权威性较低。个人营销、电话营销渠道培训部门隶属于业务管理部门，银行邮政渠道几乎无培训部门，仅在省级机构和市级机构业务管理部门下设培训岗位或科室。

（三）专、兼职培训人员整体素质偏低，培训成效不高

一是兼职和专职培训人员并存，整体素质不高。学历背景上，专职培训人员以大专学历为主，全日制金融保险专业人员较少。职业背景上，主要从业务销售人员中培养，销售技能水平较高，依法合规知识欠缺。兼职培训人员主要从事销售及销售管理工作，多为制销售人员，专业认知能力较低，依法经营意识淡薄。兼职人员在数量上占有优势，主要分布在承担销售任务的市级机构以下分支机构。以某保险公司为例，全省专职人员75人，兼职人员122人，兼职人员主要分布在支公司。二是检验培训成效的标准是能否“生产”和“培养”出专业高效、诚信规范的销售人员。当前，合格、优秀的销售人员仍然是制约寿险业发展的人才短板和稀缺资源。培训中侧重产品功能特点、营销展业技能及销售队伍管理等内容，轻视法律法规、职业道德及诚信教育等内容，就会培养出先天诚信不足的销售人员。包括岗前培训和后续教育常态化的持续培训管理体系尚不成熟，以相对成熟的个人营销培训体系为例，通常包括新人入司、衔接转正、主管育成等流程，但是营销员大进大出、频繁流动，只有少数高级销售人员才能接受较为全面的培训，销售人员整体素质不高。

（四）培训材料管理漏洞较大，违规问题突出

一是培训材料包括培训教材、培训讲义、电子课件及产品说明书等材料，简单分为制式材料和非制式材料。制式材料由总公司或者授权省级分公司编写印制，非制式材料可以由其他分支机构编写印制，非制式材料从使用数量和使用频次上多于制式材料。当前，分支机构擅自修改制式材料，使用不合规的非制式材料误导销售人员进而误导消费者的问题比较突出。比如，有的公司修改总公司的产品培训课件或者自行提炼总结营销话术进行培训。有的公司通过研讨会、经验分享刊物等培训方式向销售人员违规销售案例和违规销售话术。培训存在的问题长期不能改正、完善，直接影响到培训质量，最终影响销售人员的素质和销售行为的品质。究其原因如下：短期趋利、粗放经营的不科学发展方式和重业绩、轻质量的考核评价机制从根本上导致保险公司对培训工作不重视，培训在决策中处于次要地位。委托的营销管理体制和既得利益格局使市场参与主体产生维护现状的惰性，对改进问题消极被动。保险监管部门对培训管理尚有制度空白和常态化的监管缺位，没有对保险公司改进问题产生压力和推力。

对策建议

如何规范培训行为，培养合格的销售人员，减少并根除销售误导行为，需要构建政府监管部门、保险公司、销售人员等多方参与，齐抓共管的监督管理体系。因此，保险监管部门要充分发挥宏观指导作用，科学决策、统筹考虑，充分发挥外部政府监管“有形的手”和保险公司自我约束“无形的手”两种作用，以加强培训监管为抓手，通过提高违规成本、健全奖惩机制来严格监管，形成对保险公司的倒逼机制，督促保险公司加强内部管理、自觉主动改进完善培训管理工作。

一是整理完善现有分散的监管制度，建立健全有关销售培训的保险监管政策，堵塞制度空白和缺失，提高监管的针对性和前瞻性。吸收借鉴行业较为先进合理的经验做法，科学论证决策，抓紧制定有关销售培训的监管制度，比如，规定设立保险公司培训合规负责人，严禁“以会代训”、误导培训。规定培训人员资质，严禁营销员自行组织培训活动。规定保险公司对销售人员集中进行产品培训，严禁营销员传承转训进行产品培训。规范培训用语，严禁使用“存”、“取”及“利息”等用语。明确规定培训材料编写印制管理权限，加强对电子培训课件的管理，严禁私自修改培训材料。

内控制度培训范文6

关键词：环境质量 监测 情况 浅析

宁夏环境监测质量管理工作根据《环境监测质量管理规定》、《环境监测人员持证上岗考核制度》及《全国环境监测工作计划》的要求，在完成各项监测任务中，强化质量管理，以加大业务培训提高人员素质为基础，以加强质量体系建设，努力提高综合质量水平为重点，紧紧围绕本地区环境保护工作的重点任务，在提供技术支持、技术服务与技术监督做了大量卓有成效的工作。

质量管理是环境监测管理工作的重要内容，质量保证与控制是确保环境监测数据准确、可靠、可比的关键。目前宁夏各级环境监测站全部设立了由站长直接负责的专职质控机构，并配备了监测经验丰富、技术全面的专职质控人员。各站承担的环境质量监测、污染源监测、污染纠纷仲裁监测等均有严格的质量保证措施，各类监测数据严格执行三级审核制度。

加大了全区各级环境监测站之间的质量控制及分析方法对比工作。依照中国环境监测总站《全国环境水质监测全程序质量检查工作安排》的要求，对辖区内承担国控断面监测任务的银川市、石嘴山市及新组建的中卫市环境监测站进行了黄河宁夏段水质监测全程序质量跟踪检查，对主要污染因子进行了各站间的对比实验。有效地提高了宁夏环境监测技术规范化操作水平，促进了监测质量控制、管理工作，取得了明显成效。

一、环境管理制度建设

为保证宁夏环境质量监测结果的代表性、精密性、准确性、完整性和可比性，更好地为各级政府环境管理提供技术支持。依照中国环境监测总站下发的《环境监测质量管理规定》要求，将监测质量管理制度建设作为重点工作来抓，先后制定和实施了《实验室质量管理制度》、《监测密码样发放、测试上报制度》、《分析测试定期考核制度》、《应急监测质量管理规定》、《大气自动监测系统运行管理制度》、《在线监测系统设备比对实验规程》、《原始记录和数据管理工作制度》等有效的规章制度，还落实了《环境监测质量控制实施细则》、《监测工作程序的质量保证措施》等质量控制措施。进一步健全了质量保证体系，质量保证工作又向正规化、制度化迈进了一步。

二、人员培训

以人为本是贯彻落实科学发展观的根本要求，加强队伍素质建设，提高质量意识是做好环境监测工作的重要基础。按照国家环境监测总站的要求，作为承办单位在本地举办了三期全国环境监测系统培训班；为配合全国土壤污染调查的顺利开展，有针对性的举办了近30人的土壤样品分析技术的学习与培训；根据工作的需要，组织本站及各下级监测站人员参加国家举办的各类监测技术培训班暨《气相色谱/质谱在环境监测中应用技术培训班》、《全国持久性有机污染物调查质量核查工作培训班》、《全国环境应急岗位培训师资培训班》、《环境统计年报数据汇审会议》、《液相色谱、液相色谱/质谱和离子色谱技术在环境监测中的应用培训班》、《国家环境突发事件应急监测项目第一期业务培训》、《红外测油仪、BOD速测仪、多参数水质测定仪等水质分析培训班》、《土壤污染状况调查报告编写技术培训班》、《地表水测流技术与方法培训班》、《环境质量综合分析技术培训班》、《全国土壤污染状况调查数据录入技术培训班》、《环境监测质量管理技术培训班》、《全国水土保持监测人员上岗技术培训班》、《全国生态评价、土壤调查工作质量检查》、《土壤样品实验室分析技术培训》、《2008年环境应急监测技术培训班》、《环境监测信息空间表征技术培训班》、《全国地表水水质监测数据传输软件使用技术培训班》、《全国饮用水源地水质监测数据管理和传输数据软件应用技术培训班》、《噪声监测培训》、《原子荧光仪器操作技术培训》、《实验室技能提高培训》、《全国重点城市空气自动站管理及技术培训》、《GCMSDOperationtraining培》等各类技术培训学习，累计培训人员达256人次，相当宁夏环境监测技术人员全部轮训一遍。

通过承担国家培训任务，以及本区内部举办的业务培训活动，不仅提高了自身业务素质也带动了下级监测站业务技术水平的提高。

三、质量控制情况

综合质量管理是做好环境监测工作的基础，2008年宁夏各级环境监测站按照国家总站的有关要求，加强持证上岗考核、全程序质量控制、监测质量监督检查、质控考核、能力验证、技术比武及实验室间比对等工作，有效的提高了各监测站内部质量管理水平。

质量保证是环境监测全过程的质量管理，要从根本上提高监测质量，必须抓好内部质量控制。借助宁夏环保系统开展“管理水平提高年”活动，宁夏各级监测站都在抓好质量保证方面下了功夫。

（一）制定了全区环境监测质量管理工作计划。

建立以中心站、各市级监测站承担站内质量保证工作人员组成全区环境监测质量控制网，不定期对全区监测人员进行有效的技术培训组织监测人员进行操作技能和标准样品考核，提高监测人员素质，规范环境质量监测全过程，操作技能和标样考核率达到20％以上，考试合格率要求98％以上。重点加强岗位流动人员和新进人员的技术培训。规定了每项监测任务都要制定相应的质控措施，质量管理员要定期进行全程序质量控制等；

（二）在监测工作中，采取有效措施，从采样点位、采样时间、采样方法以及样品的运输、储藏等方面进行严格要求，为做好重大监测环境监测中心站。规定了每项监测任务都要制定相应的质控措施，质量管理员要定期进行全程序质量控制等；工作的质控管理，年内派出质控人员现场参加竣工环境保护验收项目较大的各电厂、铁合金、电石企业等现场监测及污染源普查监测的质量跟踪控制，从监测的源头确保监测的质量；完成黄河上游甘肃段油污染应急监督监测工作，保证黄河水质在我境内无事故发生。

（三）抓好内部质量管理。结合本单位实际，制定相关的管理办法。编写多种分析仪器的校验规程，并按规程对监测分析仪器进行定期校验。2008年对所有监测仪器按照仪器的性能，制定了仪器设备的强检、自检计划，并按计划实施，年内共送检仪器设备16件；在站长主持下，每半年对站里的质量管理体系的运行情况进行一次内部全面审核。通过实施严格的质量控制措施，有效地保证了环境质量监测数据的准确性，从而提高了内部质量管理水平。

四、质控考核、能力验证

积极参加国家组织的质量控制考核，质量意识有了全面的提高为保证监测数据具有代表性、精密性、准确性、可比性和完整性，国家先后开展了土壤中有机物分析比对、国控地表水自动监测站运行情况考核、重点城市空气自动站质控考核。自治区环境监测中心站及辖区各级监测站参加了土壤中有机物分析多环芳烃类、有机氯农药、多氯联苯、酞酸酯项目的比对活动，考核严格按照比对活动的通知进行，确保分析结果的精密度和准确度。完成了中卫新墩子水质自动监测站运行情况考核，考核结果上报国家总站；重点城市银川、石嘴山市环境监测站空气自动站现场密码样考核，取得了较好的成绩；宁夏各级监测站在质量意识方面有了全面的提高，人员自身业务素质得到了进一步提升。

五、监测质量监督检查

根据《地表水国控断面水质监测质量管理规定（暂行）》的要求，我区各辖区内开展地表水国控断面水质监测质量管理工作，按照《环境监测人员持证上岗考核制度》的要求持证上岗，所有监测人员都经过培训并持证；年内两次对实验室分析人员进行地表水国控断面水质监测项目的考核，包括理论知识、基本操作、密码样、加标回收、检出限等；根据国家总站要求于对辖区中卫新墩子水质自动监测站运行情况进行了现场考核，将多种质控手段贯穿于监测工作全过程中,监测质控标准样品、密码平行样品、自控平行样品测试结果经质控审核全部合格。从而达到了国家对于监测技术规定的要求，有效地保证了监测数据的可靠性。

六、存在问题

部分环境监测仍采用室外手工采样、实验室仪器分析的方法，从采样到分析，由于工作程序和样品运输等环节较多，各个环节不同程度存在着与《环境监测技术规范》和《质量管理规定》不相一致的问题，使环境监测质量不能完全满足环境管理的需要。

由于历史及多种原因，目前在职人员中真正符合思想好、作风正、业务精、懂管理、学历高等条件的实验检验人才、综合分析人才、学科带头人和复合型人才较缺乏，致使环境监测工作效率不高、环境质量综合分析水平不能完全满足环境管理需要。

监测质量保证的考核管理办法不够健全，部分质量管理制度未能很好落实，个别同志对单位自我发展的能力信心不足，缺乏市场竞争的理念。

环境监测人员经费、仪器设备更新和维护费、环境监测技术研究经费、办公费等正常的公益性事业经费投入不足，特别是县(区)的监测站普遍存在常规监测仪器设备更新换代不及时，致使一些日常监测质量难以保证。

七、建议

继续加强环境监测队伍建设，提高环境监测人员素质。进一步扩大监测领域，做好环境监测人员持证上岗考核工作及加强环境监测人员的学习培训。按照科学合理、精简效能的原则，进一步建立健全监测工作考核制度，完善质量控制措施，确保上报的监测数据具有代表性、可比性、准确性。努力学习、认真钻研，不断实践和探索，使宁夏环境监测质量控制与管理工作迈上新台阶。

[参考文献]