投资计划方案范文1

一、提高思想认识，明确各自工作职责

扩大内需投资工作是当前经济工作的重点，是一项十分紧迫的政治任务。各镇街道、各有关部门务必引起高度重视，进一步增强责任感和紧迫感，统一思想，提高认识，加强领导，强化措施，扎实做好谋划编报重大项目和争取国家支持工作，加快项目建设进度，早日发挥投资效益。

各有关单位要根据*政办明电[20*]160号文件要求，按照各自职责分工，落实项目前期工作责任制。区发改委要牵头做好组织和综合协调工作，加快项目前期工作，统筹配置资源，及时做好计划的编制和上报、计划下达与执行、计划的监督与管理，以及重大项目策划和建设推进工作；区财政部门要按照投资计划拨付资金，保证项目中央资金及时到位，并加强对资金使用情况的监督；区经委、农业、林业、水利、交通、城建、文化、教育、卫生、旅游等行业主管部门要做好本行业的项目规划设计、建设实施管理等工作；区国土、环保等部门要及时完备项目用地、环评等审核手续，为项目顺利推进做好服务；区监察、审计等部门要对各有关单位履行职责，开展重大项目推进工作情况进行监督检查。

各镇人民政府、街道办事处是中央投资项目的工作责任主体，要参照区里的做法，采取切实有效措施，加强对本地中央投资项目建设的组织领导。

二、围绕投资取向，做好项目申报衔接

新增中央投资的主要投向是：保障性安居工程，建设农村民生工程和农村基础设施，铁路、公路和机场等重大基础设施，医疗卫生、教育文化等社会事业发展，节能减排和生态建设工程，自主创新和产业结构调整等六个领域。各镇街道、各有关部门要围绕国家确定的投向，积极开展项目前期工作。项目申请中央投资计划由区发改委商行业主管部门，完备前期工作，报经区政府同意后上报市发展改革委，抄送市行业主管部门。区行业主管部门根据省市对口部门要求编报的中央投资申请计划应与区发改委会商。

当前，应重点抓好以下有关项目衔接工作：一是国家发展改革委对部分在建和已具备新开工条件的项目列入今年新增中央投资即将下达，并要求各相关单位及时调整和补充上报明年计划，各单位要按照要求抓紧开展工作。二是对符合今年中央投资方向，还需要完善新开工条件的项目。区发改委要加强与各单位联系，指导及时完备相关工作。各单位也要主动与区发改委对接，认真做好完善工作。三是对于中央补助地方的点多、面广、资金少的项目，国家发展改革委将中央投资随建设任务、安排原则、补助标准、工作责任和管理要求等下达到省。各有关单位要抓紧按照相关专项资金的申报要求，完善已上报项目的前期工作，积极争取省下达我区的计划份额。

三、创造良好环境，确保项目顺利实施

各镇街道、各有关部门要及时协调解决项目建设过程中存在的问题，做好各项服务，创造良好环境。要按照项目建设要求，落实新增中央投资项目资金、环保、用地等各项建设条件，积极落实承诺的各类资金，做到按时足额到位；要加强对社会资金的鼓励和引导，不得将新增中央投资用于偿还以往债务和拖欠款；要制定切实可行方案，全力加快新增投资项目的实施进度，将新增投资及时用于土建安装和设备材料购置，尽快形成实物工作量，确保完成下达的项目建设任务。

投资计划方案范文2

【关键词】建筑工程；项目投资策划；投资控制

建筑工程投资控制因项目的不确定性、个体差异性等原因，向来是工程管理的一大难点。在我国建设工程投资管理领域，长期存在着决算超预算、预算超概算、概算超估算、工程变更导致超总投资等的投资控制难题，很多项目业主直到最后施工结算时才发现已超总投资。投资控制不应是制定投资计划就一成不变的执行下去，而是一个动态调整的过程，且需从项目总投资控制盘子的角度出发，进行各单项工程、分部工程、专业工程之间的动态调整。为达到事先筹划、事中调整、事后追朔的投资控制目的，笔者建议实行基建工程项目投资策划的投资控制机制。

基建工程项目投资策划的目的在于从项目总体出发，综合考虑基建项目分期、分专业实施等因素，对项目总投资构成及各分项投资进行分析，对全部投资以合同包的形式进行细分，制定有利于项目实施和逐步投入使用的整体建设进度计划，形成项目管理的指导性文件。

1、建筑工程项目投资策划的编制、修订时间要求

建筑工程项目投资策划的编制时间应在项目可研报告通过审核并确定总投资计划后启动。首先可研估算重点是对项目的总体概算，很少对各单项工程、分部工程、专业工程的投资使用计划再进行细分。而每个项目由于其特殊性，各功能需求的重要性、甚至每个单项工程中各部分的重要性等都不同，资金使用偏向性更应区别对待，此时在项目投资策划中对资金使用进行筹划，会对后续限额设计有着重要的指导意义。其次项目投资策划中对合同包的划分对后续招标方式，招标方式的不同对进度计划的制定有着重要影响，如公开招标与邀请招标的时间要求，设备集中采购的时间点等等。

建筑工程项目投资策划的修订是动态的，贯穿在工程项目实施的每一个阶段。方案设计、初步设计、施工图设计、标底编制、工程变更等引起投资变化的都需更新项目投资策划，以便实现工程投资的实时控制。

2、建工程项目投资策划的内容

项目投资策划的内容主要包括《项目投资策划信息表》以及《历次编制修改情况汇总》。《项目投资策划信息表》是业主单位对基建工程项目目标进行控制的重要管理工具，内容包括：项目投资策划信息表、工程投资分项构成表、合同包划分表及进度计划表四个部分组成。策划信息表中建设方案直接影响投资控制表，合同包又是根据投资控制表进行划分，而合同包的划分及发包方式又影响项目进度计划的执行，这四张表相互关联、相互影响，形成一个有机的控制建设方案、投资、进度的完整项目投资策划。

2.1项目投资策划信息表

项目投资策划信息表反应的是工程项目的主要功能需求及建设方案等信息，初次编制时，信息来源于已批复的可研报告，后续方案设计、初步设计、施工图设计、合同签订以及施工过程中发生重大工程变更时，项目投资策划进行更新。如某IDC数据中心可研报告中原电源方案是两路从10公里外10KV变电站引入市电，加一路柴油发电机共三路电源；后续实际向项目所在地供电局申请外电时，外电引入距离变为30公里，经对比方案分析，项目采用一路市电加两路柴油发电机供电。这种建设方案的变更，对投资控制、合同包划分、进度计划均造成了重大的影响，应立即对项目投资策划进行修订。

2.2项目投资策划工程投资分项构成表

项目投资策划工程投资分项构成表初次编制时根据可研报告中投资进行细化，后续项目建设过程中的每一个阶段都需进行更新。主要根据项目需求的重要性，在总投资盘子中细化出投资重点，如项目对装修要求较高，就需根据重要性对装修区域进行分类，分别给定投资控制指标，以便后续设计院开展限额设计工作的依据。这个表记录了建设项目在整个建设过程中每个阶段的投资控制变更情况，可直接追朔并查找任何一个阶段发生重大投资变化的原因及调整情况。

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2.3项目投资策划合同包划分表

项目投资策划合同包划分表是根据项目投资策划工程投资分项构成表进行合同包的划分并确定招标方式，在制定项目进度计划时可方便确定各合同包开展招标的启动时间点。同时从项目总体控制角度出发，做到查缺补漏，合同包内容的界面划分一目了然，避免招标时缺漏项。

项目投资策划合同包划分表案例：

上表中的工程变更金额只反应对应该合同的变更金额，具体的工程变更台帐应另行建立，本文就不再讨论。

2.4项目投资策划进度计划表

项目投资策划进度计划表重点控制的是各合同包具体的启动时间，可使用横道图进行管理。

投资计划方案范文3

【关键词】计划生育档案；档案管理；规范化；管理制度；资金投入

为提高计划生育服务水平，确保各项工作的制度化和规范化，采取相应措施，提高档案管理水平，促进档案管理规范化是必要的。但目前在管理工作中，一些管理人员的综合技能偏低，制约档案管理水平的提升，需要采取措施改进和完善。

一、新形势下计划生育档案管理工作规范化的意义

采取相应措施，推动档案管理规范化具有重要作用，也是必须重视和关注的内容，其重要意义表现在以下方面：

（一）有利于实现信息互通。规范档案管理，有利于档案管理人员和利用者进行有效交流和沟通，为档案资料查阅和利用创造便利。通过对档案信息的记录、采集和查阅，可以对计划生育档案的政策法规、生育指标、生育措施、优惠政策等资料进行整理和归纳。进而有效解答人民群众遇到的疑惑和困难，促进信息有效交流和沟通。

（二）有利于方便管理决策。计划生育档案记录计划生育档案政策的执行和落实情况，采取措施促进档案管理规范化，有利于管理部门在作出相关决策时，具有可靠的参考资料和依据。在制定计划生育决策时，通过查阅各项历史资料和记录，进行对比和分析，然后结合当前计划生育工作实际，有针对性地制定解决方案。不仅提高决策水平，还能推动计划生育各项工作顺利进行。

（三）为流动人口提供服务。促进计划生育档案管理规范化，建立并完善档案管理制度，能对流动人口的数量和方向进行准确把握，及时掌握流动人口的婚育情况，了解不同地区计划生育执行效果和人口流动情况。并且还可以实现信息交流与互动，构建计划生育信息交流平台，防止工作疏漏，促进计划生育档案管理水平的提高。

二、新形势下计划生育档案管理工作的不足

由于相关制度没有严格落实，一些管理人员素质偏低，制约档案管理水平提升，存在的不足表现在以下方面：

（一）制度缺失。一些单位的计划生育档案管理制度不完善，相关人员职责不明确，制约各项工作有效开展下去。奖惩激励机制不健全，难以有效调动管理人员的积极性。管理人员的培训机制不完善，难以有效提升管理人员素质，对计算机技术的掌握程度不够，制约档案管理工作水平的提升。

（二）投入不足。相关单位将工作重心放在其他方面，对档案管理不够重视，资金投入不足，难以有效提升档案管理工作水平。由于资金缺失，计算机、扫描设备等投入不够，忽视设备更新和完善。管理人员培训的资金投入不足，难以提高他们的素质。奖惩激励机制不健全，制约管理人员素质的提高。

（三）管理不当。一些档案管理人员的责任意识淡薄，管理台账不完善，没有严格执行管理范措施。对档案资源的开发和利用存在不足，管理流程不规范，难以提高计划生育档案管理水平。

三、新形势下计划生育档案管理工作规范化的路径

为弥补存在的不足，推动档案管理规范化，可以采取以下改进措施：

（一）健全制度，明确责任。建立健全完善的档案管理制度，明确管理人员职责，推动管理工作制度化和规范化。建立并严格落实责任制，让档案管理人员认真履行职责，严格落实各项制度措施，提高管理工作的规范化水平。建立完善的管理人员培训制度，落实奖惩激励机制，让管理人员努力开展工作，提高计划生育档案管理水平。

（二）增加投入，强化管理。增加相应的资金投入，合理安排档案管理预算，满足各项工作需要。资金投入用于管理人员工资、管理人员培训、计算机和扫描设备的购买和更新等。要加大资金投入，满足档案管理的资金需要，为各项活动顺利开展提供资金支持。重视资金使用的监督和管理，确保各项资金落实到位，使其为计划生育档案管理工作的有效开展提供保障。

（三）健全台账，规范管理。根据计划生育档案管理的相关规定，制定健全完善的制度措施，有效规范档案管理。在建立健全本单位档案资料管理制度的同时，还要严格管理规章制度，明确相关人员的职责和权限，推动档案管理规范化。另外还要建立并完善本单位的档案卷宗目录、全引目录、归档文件目录、查询借阅登记簿、利用登记簿等。建立计划生育档案安全检查、档案库存温度和湿度记录簿，有效规范和引导各项工作，努力提高档案管理水平。

（四）改进服务，注重利用。提高档案管理人员素质，改进服务，为档案资料使用人员提供热情、周到的服务，提高人们的满意度。构建完善的管理服务系统和信息平台，方便档案资料查阅。注重对计划生育档案资料的查阅和利用，对档案资料进行整理和汇编。从而为决策者提供便捷服务，让利用人员能够高效、便捷、迅速使用所需要的档案资源，最大限度挖掘档案的利用价值，为计划生育各项工作顺利开展提供参考和依据。

四、结语

总之，推动计划生育档案管理规范化具有重要意义。作为管理人员，应该明确不足，健全并落实各项制度措施，增加资金投入，注重档案资源利用和开发。从而有效规范档案管理工作，提高服务水平，为计划生育各项工作开展提供更加优质的服务。

【参考文献】

[1]张永和.人口和计划生育档案工作的科学管理[J].经济研究导刊，2009（26）：163-164.

[2]武丽荣.人口与计划生育档案规范化管理途径[J].兰台世界，2014（6）：67.

投资计划方案范文4

【关键字】城区河道 河道治理 设计

1.城区河道特点

城区河道不同于乡村或农田段河道，在设计过程中除应满足河道的过流、抗冲等基本要求之外，应结合其现状特点，注意设计过程中的细节，使设计成果满足城区河道的治理要求，减少项目施工过程中设计变更，为项目的顺利实施提供强有力的保障。城区河道大多具有以下特点：

（1）城区河道现状情况复杂，对设计人员的前期现场查勘工作提出了更高的要求。

（2）城区河道大多具有相应河道的治理规划。规划中提出了河道治理的规划目标、河道功能定位、治理标准、规划流量、平面布置、河道构筑物、绿化隔离带、污水截流规划、水源补给以及估算投资等重要参数和指标。

（3）国家对于城区河道一般会根据河道的现状存在的问题、河道功能、社会经济发展、以往类似工程投资等情况，具有相应的投资规模限制。

（4）城区河道往往面临着河道断面两侧占地困难，房屋紧邻河道，不同河段的占地性质不同等情况，对河道设计断面的选用及设计方案的实施提出了更高的要求。

（5）城区河道治理范围内大多会有电力管线、电信管线、上下水管线、燃气、树木等妨碍河道设计及施工的问题。

（6）城区河道规划中往往提出了河段的功能定位，如河道两侧规划为城市建设区或城市非建设区。对于城市建设区，为提高周边地区的环境质量，河道规划功能不仅要满足防洪排水功能，而且要满足生态、景观功能；对于城市非建设区，河道规划功能一般为防洪排水。

（7）城区河道两侧流域范围内往往面临着两侧没有污水系统，河道两侧污水通过雨污合流管道直接排入河道，区域内没有现状污水管线等问题。污水严重影响了河道的水质，破坏了河道的水环境，严重影响了周边居民的生产生活环境。

（8）对于跨河桥梁、涵洞等具有交通功能的建筑物，设计不仅要满足河道的过流要求及现状的通行要求，还应考虑道路规划部门对于涉及到的桥涵的路面等级、宽度和结构等的要求。

（9）桥涵施工往往需要对道路进行断交，设计需编制施工导行方案。

（10）对于城区河道施工过程中产生的弃土、弃渣，应考虑合理的处理方案。

（11）河道治理施工过程中施工车辆会对临河现有道路造成一定程度的破损，工程投资应考虑破路修复费用。

（12）城区河道不仅有河道本身设计，往往还包括水闸、桥梁、涵洞、截污管线等附属建筑物的设计任务。涉及专业面广，设计院内部专业协调任务重。

（13）业主对城区河道的治理效果往往具有更高的要求，对于设计方案的汇报、调整等任务重。

2.河道治理设计应注意的几个细节

城区河道治理设计在满足相应规程、规范要求的基础上，为提高设计产品的质量，针对其特点，设计过程中应注意以下几个细节。

（1）重视现场查勘工作。由于城区河道现状情况复杂，设计负责人应组织好各相关设计人员的现场查勘工作。各相关设计人员应详细了解河道的现状情况并做好现场影像和重要数据的记录工作。尽量避免部分参与设计的人员不到现场的情况发生，以使设计成果与现状情况相符。

（2）认真研读河道规划。经水利职能部门批复的规划是河道治理设计的重要依据和指导性文件，河道治理设计应尽量满足规划的要求，对于各部分的设计方案都应与规划相对应，尽量避免设计成果与规划相违背的情况发生。

（3）满足投资规模要求。在城区河道治理设计之前应了解河道的投资规模限制和各部分（如防洪工程、非防洪工程等）的投资比例，并在设计方案制定时，考虑投资限制，避免项目的投资过度偏离投资规模的情况发生，以致于影响项目的正常审批。

（4）充分了解河道及两岸的占地性质。在设计方案的制定过程中应充分了解河道两岸的土地属性。明确哪些地方能占，哪些地方不能占。针对不同情况区别对待，拟定合适的断面及施工工艺，以便使设计方案更具有可实施性。

（5）河道治理方案设计应充分考虑河道两侧的电力、电信、上下水、燃气等管线改移和树木伐移方案及投资。河道设计红线划定之后，各专项设计部分会根据设计红线制定相应的专项设计方案。河道治理项目负责人应了解专项治理方案和投资规模，设计方案要与专项治理方案相协调，尽量避免专项投资占总投资的比例过大，出现主体工程投资与专项投资比例失调情况的发生。

（6）明确河段的功能定位。城区河道设计时，应充分了解河道的功能定位以及河道两岸的现状及远期经济社会发展规划，根据河道不同河段的功能定位，考虑今后社会对该段河道的功能需求，确定河道的设计断面、护坡型式、两岸绿化及辅助设施布设等方案。

（7）做好污水截流设计。污水截流成败直接影响着河道治理的效果。设计人员应在充分了解河道两侧排污口和排污流量的基础上，合理规划截污管线的平面布置及排污流量，确定污水管道的管径、管材、设计管底高程、污水管线施工方案等情况。

（8）做好与道路规划部门的沟通。设计人员在确定跨河桥梁、涵洞的规模之前，除应详细了解现状道路情况，满足相应规范要求之外，还应与道路规划部门进行沟通，了解道路的规划情况。尽量做到一步到位，避免今后重复投资。

（9）做好桥梁的施工导行设计。桥涵施工往往需要对道路进行断交，为满足原有道路的通行要求，应做好道路施工导行设计，尽量减少桥涵施工对原有道路的通行影响。

（10）做好弃土、弃渣规划。城区河道往往面临着河道过流断面狭窄，过流能力严重不足，需要进行开挖的情况。施工过程中产生的弃土、弃渣，应作出合理规划设计，根据运距及现有弃土场情况，选取合理的弃土场，项目投资应包括渣土消纳费用。

（11）考虑破路修复费。根据河道两岸现状道路及施工组织情况，合理确定破路修复的道路等级及范围。根据相关部门颁布的破路修复收费标准，确定河道治理的破路修复费用。

（12）做好各专业协调工作。根据城区河道治理设计涉及专业多、人员多的特点，项目负责人应精心组织、合理安排。必要时采取会议的形式，对各专业进行统一协调。避免出现各相关专业调整不及时的情况发生。造成不必要的人力资源的浪费。

（13）充分了解业主需求，做好项目汇报工作。各相关设计人员应充分了解业主对河道治理效果的要求。及时做好设计方案的汇报及调整工作。以便设计成果满足业主的要求。

3.结语

本文针对城区河道特点，结合作者对于城区河道治理的设计经验，提出了设计过程中应注意的几个细节，对于同类型河道综合治理设计具有一定的指导作用，从而进一步提高城区河道综合整治设计的成果质量，有益于该类型河道治理项目的顺利实施。

参考文献：

[1] 《河道整治设计规范》（GB50707-2011）

[2] 《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（SL618-2013）

[3] 《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL619-2013）

[4] 《水利水电工程施工组织设计规范》（SL303-2004）

投资计划方案范文5

第一，加强项目计划管理是保障公司发展战略目标的基本要求。新的历史阶段，公司提出了“一稳四进，油气重上5000万”的发展目标，促进公司整体协调发展和提升公司发展质量效益。要进一步加强投资计划管理，突出保障油气核心业务投资需求，重点加大深层气勘探开发、塔东勘探、致密油勘探开发、海外项目等“四进”，以及保持原油4000万吨持续稳产的投资主导方向；加大夯实油田开发基础投入，优先解决重、特、大安全环保隐患问题，保持油田发展持续向好的态势。同时，努力压缩低效项目、配套建设项目和一般维护改造项目，严格控制核减非生产性投资支出，实现企业健康良性长远发展，保证公司各项发展目标顺利实现。

第二，加强项目计划管理是实现项目经济效益的根本保证。在项目的可研论证、方案编制、设计审查、投资计划、施工组织、竣工结算等项目建设周期中，投资计划执行得好与坏，关系到项目整体运行结果和最终效益指标。建设项目必须严格履行投资管理程序，按照油田规划、框架计划、油田批次计划有序组织项目实施，才能保证建设项目投资需求，按照方案和设计的要求组织有序实施。按照效益标准优选项目，项目经济评价指标是计划下达的前提和基础，从保证公司可持续发展的大局出发，效益评价不达标的项目一概不下达计划，不允许开工建设，必须不断强化投资计划在项目建设周期中的职能作用，促进项目整体投资效益得到不断的提升。

第三，加强项目计划管理是保障项目施工进度和质量的基础。投资计划管理不仅是确定项目是否实施，更重要的是还规定了建设周期和质量。在建设项目前期可研论证完成，方案设计审查通过，列入相应年度的投资计划之后，编制相应年度投资项目运行计划，详细规定了项目性质、投资渠道、投资规模、建设单位等，并规划好项目方案、设计、计划、施工、结算等各阶段计划周期，确保项目按照计划要求运行。项目只有在严格履行投资管理程序，严格按照运行计划安排，建设项目的施工进度和质量才能得到保证。

第四，加强项目计划管理是控制项目投资的重要手段。计划是项目投资控制的最后一道关口，必须严把项目投资控制关，在保证安全质量的前提下，最大限度地压缩控制成本，提升效益。要牢固树立方案设计的节约是最大的节约的理念，抓好项目源头控制，推广优化简化配套流程，应用适用成熟的新技术和工艺产品，大力挖潜已建站场设备系统能力，提高系统整体利用效率，源头控制投资；加强项目执行过程中的投资控制，严格按照初设审查组织实施，杜绝设计变更和超投资、超计划现象的发生，减少设备采购、材料运输、工程建设等中间环节，严格执行计划；严格执行结算审查制度，由建设单位组织对工程结算进行一审，公司相关部室对一审结果进行二审，建立相应的奖惩制度，从制度上规范审查行为，严肃计划管理执行力度。

投资计划方案范文6

1项目评估概述配电网规划的主要目标是,确定满足电力企业未来需求的投资项目,然后实施这些项目。规划过程的部分内容包括,对规划项目不同方案的指标进行评估,根据指标对方案进行比较、排序,然后根据方案的排序结果选择投资项目。在对新建项目及其建设时机进行决策时,需要对多个备选方案进行评估,在这一决策过程中可选择不同的评估方法。本文讨论的评估、优选、审批方法覆盖了电力企业现有方法的大部分内容。对项目的审批是指对特定项目进行批准、授权。评估、比较及排序工作都是审批流程的一部分,其目的是接受满足要求的项目,否决不满足要求的项目。良好的项目审批系统可以全面支持电力企业战略目标,是最简单和最经济的决策系统。因此,在完成项目评估后,可对项目进行比较和优选,根据给定的阈值判断是否有足够的理由批准这些项目;或者根据这些项目的优点对其进行排序,以便在有限资金的范围内批准优点较大和花费较少的项目。通过整个评估—比较—优选的过程,电力企业希望能够保证在资金、人力和设备等资源的基础上做出良好的决策。1)评估过程必须满足制定决策的以下3个方面要求:(1)完整性。评估过程必须涵盖决策过程中所有重点事项。(2)准确性。评估过程必须提供准确的、满足决策需要的评估结果。(3)可比性。评估过程必须确保所有参与评估的方案具有可比性,并必须为各参与比较的方案设定一个公平的评价平台。2)评估过程还必须满足以下2点原则:(1)评估必须高效、及时和经济。规划人员的目标是,在满足上述3个方面要求的同时,还应尽可能采用最经济有效的评估方法,近似或忽略一些无关因素有时会简化评估过程。(2)评估过程必须是可追溯的。从输入数据(复杂、清晰及属实)到最后的评价结果,都必须留下完整的文档。电力企业可用几种完全不同的评估方法来优选备选方案,并以此决定资源分配的方式。评估方法最重要的区别是对“最好”的定义。规划属性分为单属性规划和多属性规划。在单属性规划中,只能确定一个属性,如费用最小或可靠性最大,无法同时考虑这两个属性的关系。而在多属性规划中,最终必须确定一个属性(如可靠性)和另外一个属性(如费用)的价值关系。该关系可以用帕累托曲线表示,据此规划人员可对属性进行权衡。

2规划的主要评估方法

电力企业在规划项目的评价和审批过程中主要使用4种规划评估方法,即传统最小费用评估方法、收益/成本(B/C)评估方法、收益增量/成本增量(iB/C)评估方法和利润驱动评估方法。

2.1传统最小费用评估方法

传统最小费用评估方法(下称最小费用法)是一种采用标准驱动、最小费用、面向项目的评估和选择过程,用以确定各个项目的投资规模及相应的分配方案,是单属性规划。针对项目与长期需求、节省费用的关系,这种方法采用资金的时间价值方法调整初始投资,从而使长期费用最小化。这种方法认为资金来源是无限的,不管投资多大,其利润率是在固定的价值体系下确定的,因此无法应对定额预算的需求,只适用于传统电力企业的监管方法及财务结构。在20世纪90年代许多电力企业都采用这种方法,因为这既可减少支出,也可仍然采用传统的项目审批方式。其基本计算过程如下。1)列出项目的各种备选方案,包括维持现状的方案。这些备选方案在处理未来负荷增长和现值的能力上应有所区别。2)对每种方案,给出初始投资成本及总费用现值(包括投资成本、运行维护费用、税收或扩建费用、故障费用等)。3)在所有项目中选出总费用现值最小的方案。最小费用法有2个缺点:①不能从战略的角度来对费用和支出决策进行评估、控制及综合评价;②从长期的角度看会产生几方面的业务风险,并对过时的设备技术及债务非常敏感。

2.2收益/成本评估方法

通常,在需要减少电力企业和客户费用的情况下,电力企业需要评估、比较和决定备选方案,在某种意义上,不需要项目的方案满足最低标准,而是要获得一些有价值的收益。收益/成本评估法(下称B/C法),以收益与成本两者的比值来确定项目的优点,为多属性规划,是通过一个有效的比值来评估可选项目的评估和选择过程。这些项目可以不在电力企业的供电义务范围内,不受标准的限制,而受收益(根据费用来衡量)的限制。项目的收益/成本的值越高,意味着收益也越多,并能够通过审批。而收益少于投资的项目则不能通过审批。当需要评估特殊的检修项目或需求侧管理(DSM)项目计划时,规划人员通常会采用这种方法。其基本计算过程如下。1)列出项目的各种备选方案,其中包括维持现状的方案。2)对每种方案,给出总收益及总费用现值(包括投资成本、运行维护费用、税收或扩建费用、故障费用等)。3)计算每种方案的收益/成本的值。4)在收益/成本的值大于1的项目中选出总收益最大的方案。但是,仅采用收益/成本的值对项目方案进行评估会产生错误的结论。因为在现实情况中,如果采用收益/成本的值来评估整个项目,项目或计划的某些方案收益很大时,则会掩盖其他方案的低收益。

2.3收益增量/成本增量评估方法

收益增量/成本增量评估方法(下称iB/C法)是基于收益增量与成本增量比值的评估方法,为多属性规划,这个比值有时也称为B/C增量比、B/C边际比,其中收益增量是当前方案与相邻方案(比当前方案收益稍差的方案)间的收益差值,成本增量是当前方案与相邻方案间的投资成本差值。收益增量/成本增量的值可以用来衡量方案决策的有效性,为选择一个合理的方案而不是一个更便宜的方案提供依据。iB/C法在进行项目评估和排序时,能够尽可能地将预算资金分配给备选方案。但是在评估中要使用2个属性比值来定义资金使用的效率,这两个属性都可以用金钱来衡量。最常见的例子,是将长期节省的费用作为收益,而将初始投资成本作为成本。规划人员都想使长期收益最大的同时支出费用最小。其基本计算过程如下。1)列出项目的各种备选方案,包括维持现状的方案。2)对每种方案,给出总收益及总费用现值(包括投资成本、运行维护费用、税收或扩建费用、故障费用等)。3)计算每种方案与前一个方案的收益增量及成本增量,计算收益增量/成本增量的值。4)按收益增量/成本增量的值从大到小的顺序对所有方案重新排列,再从上往下一个一个方案寻找,直到消耗完预算额为止。iB/C法使得规划人员可以评估资金支出的效益,将各项目的不同方案分开,然后按增量比进行决策,这就避免了某些高回报决策的影响。

2.4利润驱动评估方法

利润驱动评估方法(下称利润驱动法)认为,投资机会是无限的。在任何一个机会中,投资超过某一个数量后利润率通常会降低,决策的重点是通过选择投资方向和投资对象来努力维持总利润率,一味寻求投资回报率最大化,为单属性规划。从某种意义上说,利润驱动法与传统最小费用法是决策方法的两个极端。最小费用法认为,资金来源是无限的。这种方法在不管投资多大,利润率(电力企业在监管下的利润率)是在固定的价值体系下确定的。利润驱动法不适用于受监管电力企业(电网公司)规划人员。

3可靠性与费用的帕累托曲线

在多属性规划中可有多个属性,如可靠性、费用等。帕累托(Pareto)优化曲线可显示多属性情况下的分析结果,例如,电力企业在对系统进行扩展或运行时,帕累托曲线可显示不同方案的费用与可靠性之间的关系。因此,帕累托曲线可为电力企业提供选择,并且可对两个属性进行权衡,但是该曲线没有清楚地表示该做出哪个决定。以美国西部一个11万个用户的郊区配电网规划为例,该配电网规划的帕累托曲线如图1所示,给出了若干不同投资情况下提高可靠性的最好方案。帕累托曲线上的每一个点都代表一个可靠性和费用的**组合,也即任何一种可靠性水平的获得最少要花费曲线上所表示的费用,例如如果希望保持年系统平均停电持续时间(SAIDI)为105min时,则可靠性投资至少为1250万美元;如果希望能得到的预期SAIDI为80~160min,则可靠性投资为100~2500万美元。历史上该供电区域的平均SAIDI为122min,这意味着至少得花费700万美元来维护用户的供电可靠性。

43种评估方法的应用实例

4.1被评估的规划工程概况

本文采用美国密西西比河谷地区一家电力企业的实际规划案例中的两个配电项目,来说明以上3种评估方法的应用。项目1(新建馈线)是在新区新建一条馈线为新客户供电,项目2(改造老化馈线)是在旧区改造一条馈线(在已运行50a的电网中的主要配电馈线),以提高可靠性、降低长期运行和管理费用。1)项目1给出了12个不同的方案:方案0(维持现状);方案1(大主干截面为4/0);方案2(相应的分支线截面为4/0-4/0);方案3(相应的分支线截面为336-4/0);方案4(大主干截面为336);方案5(大主干截面为636);方案6(大主干截面为795);方案7(相应的分支线截面为636-336);方案8(相应的分支线截面为795-336);方案9(相应的分支线截面为795-636);方案10(大主干截面为1113);方案11(相应的分支线截面为1113-633)。每个方案都比其前一个方案有更高的投资成本,以具备充足的供电容量,这意味着在未来负荷增长的一个较长时期内,馈线能够发挥作用而无需改造,同时也意味着损耗费用较少且可靠性可能较高。2)项目2给出了6个不同的方案:方案0(维持现状);方案1(只改造严重的);方案2(重建计划A);方案3(重建计划B);方案4(重建计划C);方案5(全部重建)。由于设备老化及负荷缓慢的增长(人均每年增长0.3%),该区域逐渐出现了用户容量裕度较低、故障率较高和年度停电时间较长的情况,但现有的馈线系统仍然能满足电力企业的所有标准。以满足电力企业设计标准的观点看,项目2所列的方案都不是必要的方案。因此,对于项目2不宜采用常规的规划流程,即不是由于不符合技术标准而对该馈线进行改造。

4.2最小费用法的应用

采用最小费用法评估项目1和项目2的部分方案分别见表1、表2。表中现值计算时所采用的折扣率均为11%。采用最小费用法,在表1中选出项目1的方案7,在表2中选出项目2的方案4。这2个项目的最小费用现值对应的初始投资成本分别为360万美元和105万美元,因此两个项目的最小费用现值对应的总初始投资成本为465万美元。但是,假设预算额度只有372万美元,则费用需削减20%,规划人员该如何选择呢?对于项目1,传统电力企业规划人员会选择方案7(360万美元)作为首选方案,因为必须履行为客户供电的义务,而且费用现值最小。对于项目2,可能不会实施,也可能会用剩下的12万美元来做些较小的项目。这样做的结果就是,大量的资金用于新建项目,而对旧区的改造关注得比较少,这样新、旧区域的供电可靠性就产生了差别。在某些系统中,新旧供电区域的停电频率和停电持续时间相差了1倍。这种不一致的供电质量问题困扰着许多电力企业,使他们无法摆脱这样的事实:不得不将大部分投资花费在新客户上,而同时也不得不削减支出。

4.3B/C法的应用

采用B/C法评估项目1和项目2的部分方案见表3,其中30a的折扣率为11%。表3在表1和表2数据的基础上增加了以下新数据和新计算结果。1)方案的预期SAIDI值:根据设备使用年限、运行条件和运行历史预测设备故障率,再采用概率分析方法(见本系列的第五讲)计算出供电可靠性。2)方案的故障费用(表1中没有、表2中有):在可靠性规划和评估中,故障费用是一个“罚值”或负值,表示电力企业必须为所有客户供电的义务,停电就要受到惩罚。停电惩罚函数考虑了为所有客户供电这样一个约束条件。停电惩罚金额的计算公式为当SAIDI>1.0时,惩罚金额(美元)=2美元/kW×考虑同时率的客户平均峰荷×客户数×(SAIDI-1)×9.57当SAIDI≤1.0时,惩罚金额=0。式中:9.57为标量,可使未来30a内的年固定费用以0.9的现值系数转换为现值(9.57=1+0.9+0.92+0.93+0.94……+0.929)。在惩罚金额计算式中,考虑同时率的峰荷为5.0kW/户。项目1有1400个用户,而项目2有1800个用户。2美元/kW的罚值是比较高的,但并不是最高的。大多数罚值使用0.5~5美元/kW。3)方案的总收益:为方案0的故障费用11.7亿美元减去该方案的故障费用与运行管理税收费用之和。4)方案的B/C:其中B为总收益,C为初始投资成本。但是在这种情况下,B/C的值对评估没有多大的帮助。项目1各种方案的B/C值基本上是项目2中各种方案的B/C值的100倍。因为项目1为新建馈线,维持现状会导致项目1的停电时间为8760h,而项目2为改造老化馈线,维持现状只会导致停电时间仅为9.8h。应用B/C所提供信息的方法是,寻找收益最大化的项目,就是将所有可用的预算投资在项目1上,从而就选择出项目1方案7。B/C法得出的结果与最小费用法得出的结果是一样的。综上所述,项目1所有方案的B/C值都很好。这是因为每个方案都包括了能够勉强满足供电义务的方案1,即隐含了其他方案的投资,使得每一种方案都显得收益很高,这实际上掩盖了其他方案的低收益。这种掩盖支出低效率的情况是普遍存在的,不仅出现在基于可靠性规划的本算例中,而且也存在于其他类似的新建馈线的方案中。

4.4iB/C法的应用

采用iB/C法评估项目1和项目2的部分方案见表4,按照项目各方案的收益增量/成本增量的值从大到小进行了排列。收益增量/成本增量可以用来衡量方案决策的有效性,为选择一个合适的方案而不是一个更便宜的方案提供依据。根据项目不同方案的iB/C值结果自上而下作图见图2。图2显示了这个例子的帕累托曲线,表明了电力企业的规划人员可以采用效益**的方案,曲线上的点是按累计费用与累计收益的比值绘制的。两点之间的曲线斜率可用收益增量/成本增量的值来近似。在这个例子中,为了最优使用仅有的372万美元,规划人员仅需要在表4中依次从上往下选,直到下一个方案的累积成本超过了这个预算额为止。预算的最优分配过程概要叙述如下。1)选择项目1的方案1,每花费1美元平均获得513美元收益,资金使用效率在整个表中是最高的。现在累计成本为225万美元,总收益为115509•7万美元。2)再依次选择不同方案进行投资比较。在选择项目1的方案5和项目2的方案2后,现在的累计成本为371•5万美元,总收益为117212•7万美元,这时的总投资略小于372万美元的预算额。到了这一步,若再投资升级为列表中的下一个方案(项目1方案6),则总投资将大大超过372万美元的预算额。因此,规划方案的选择过程结束。投资方案的最终决策如下。对于项目1,选择方案5,投资成本为311.5万美元,所提供的收益为117065万美元。对于项目2,选择方案2,投资成本为60万美元,所提供的收益为147.7万美元。总计,这两个项目的总投资成本为371.5万美元,总收益为117212.7万美元,平均B/C值为315.51。在最实际的含义上,这就是本规划问题的最优解。首先,这个决策满足了向新负荷供电的义务,新建了一条馈线向负荷增长区域供电。同样重要的是,该决策的总收益最大,提高了可靠性而降低了运行管理费用。在可选的项目方案中,没有任何一种小于或等于372万美元的资金分配方案能够取得同等收益或同等高iB/C值。该决策获得的总收益为117212.7万美元,不仅比项目1方案7获得的收益(117139.2万美元)大,而且比在项目1上投入任意数量的资金所能获得的收益还要多。综上所述,为什么iB/C法比B/C法评估表现得更出色?虽然项目1的所有方案都有很高的B/C值,而且其任何一个方案的B/C值甚至都远远超过项目2中的所有方案。但是iB/C说明了项目1的方案1勉强能够满足新的最小需求,却有超过500∶1的巨大回报。从最小费用法到iB/C法中的数据可以看出,项目1的方案2仅在方案1的基础上增加了一些能够基本满足需求的内容,却也有122∶1的高回报。项目1其他方案的iB/C值较低,在数量级上与项目2中改造方案一样。这是因为,项目1中除了方案2外,其他方案都与项目2中的方案一样:花钱去提高一条馈线的可靠性,但该馈线的可靠性已经基本满足要求。